直播短视频(pín)成为(wèi)市(shì)场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某(mǒu)营业部(bù)及员工双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出特利迦奥特曼的脚底痒怎么办，奥特曼的脚怕痒吗，恒泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新(xīn)风口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部任(rèn)职期间，实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)方(fāng)式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机构工作人员不得(dé)违(wéi)规从事(shì)营(yíng)利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其(qí)独立性的职务或(huò)者从事与(yǔ)所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营(yíng)业(yè)部合规管理不到(dào)位(wèi)，未严格规范从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平(píng)台进行推广(guǎng)的人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频平台上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过(guò)万。在(zài)抖音平(píng)台上以恒(héng)泰(tài)证券员工名(míng)义发(fā)布短视(shì)频的账(zhàng)号(hào)数量(liàng)也特利迦奥特曼的脚底痒怎么办，奥特曼的脚怕痒吗有(yǒu)不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的(de)恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办(bàn)理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不(bù)例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据(jù)程序(xù)化(huà)有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证(zhèng)监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券员工马某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某(mǒu)某通(tōng)过(guò)抖音直播(bō)形(xíng)式向公众提(tí)供关于证券市(shì)场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博(bó)进(jìn)行荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询(xún)从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下(xià)发机(jī)构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络(luò)直播等(děng)形式发(fā)表评论，要确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业(yè)审慎(shèn)；充分(fēn)发挥(huī)专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立(lì)长期投资、价值投(tóu)资和(hé)理性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步加强对证(zhèng)券公司(sī)工作人员直(zhí)播(bō)展业(yè)的(de)管理，完善(shàn)内(nèi)部(bù)管控机(jī)制(zhì)， 事前(qián)对直播内容(róng)进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对直播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定(dìng)了《网络(luò)主播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关于排查报(bào)送网络(luò)非法证券(quàn)活动信息的(de)通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券(quàn)活动信(xìn)息，其(qí)中重点排(pái)查(chá)假冒(mào)仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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