零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国(guó)证监(jiān)会《行政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国(guó)证监会调查完毕(bì)，中(zhōng)国(guó)证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票的(de)审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发行对象的(de)认购资金(jīn)来源及(jí)合法性、是否具备履(lǚ)行认购义(yì)务(wù)的能(néng)力进行核查，公司未(wèi)按要(yào)求对(duì)本次非公开发行对象之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非(fēi)公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)持续(xù)督(dū)导期间(jiān)未(wèi)对募集资(zī)金置换预投资(zī)金事(shì)项审慎(shèn)核查(chá)，未充(chōng)分 核查募集资金投入(rù)项目(mù)的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开(kāi)了证(zhèng)券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已经离(lí)开东(dōng)北几十块钱的阿富汗玉是真的吗证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景(jǐng)下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于(yú)东(dōng)北证券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发展需(xū)要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易(yì)方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时(shí)去年(nián)7月(yuè)就已经公布的(de)大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案调查期(qī)间(jiān)，公司大股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于(yú)上述(shù)转让及减持公(gōng)司股份(fèn)事项均属于规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉几十块钱的阿富汗玉是真的吗林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的(de)股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动的主要(yào)原因(yīn)是公(gōng)司投资与销(xiāo)售交易业(yè)务、投资银行业务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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