为(wèi)了(le)让自(zì)己的限售股(gǔ)解禁后能获得好的回报，上(shàng)市公司董事长(zhǎng)雇(gù)人(rén)拉(lā)抬自(zì)家的股票价(jià)格(gé)，然后高位出货(huò)。

　　最近，中国(guó)证监(jiān)会网站披(pī)露了(le)一则行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书，引发市场关注。时为新(xīn)美星董事长(zhǎng)何德平(píng)和其配偶黄秀芳提供资金，委托蒋维(wéi)对新(xīn)美星进行“市值管理(lǐ)”，维持、抬高公(gōng)司股价，以(yǐ)便后续自己减(jiǎn)持(chí)获利。蒋维跟(gēn)毛(máo)明土(tǔ)、李传武合谋，控(kòng)制35个证券账户，利用资金优势、持股优(yōu)势，连续集中交易(yì)新美星，影响公司股价，合计盈利(lì)4783.56万元。

　　最终，证监会对此操纵证券市(shì)场(chǎng)行为，罚没合计9567.12万元；还对何德平信息披(pī)露违法违规，给予(yǔ)警告，并(bìng)处(chù)以40万元罚(fá)款。

　　我(wǒ)们一起来(lái)看看，究竟是怎么回事。

　　董事长(zhǎng)雇人拉(lā)抬(tái)自家股票

　　多人合谋操纵股(gǔ)价

　　根(gēn)据证监会行政处(chù)罚决定书披露的信息，新美星(xīng)董事(shì)长、法定(dìng)代(dài)表人、实际控制人何(hé)德平和他的妻子黄秀芳当时向(xiàng)时任(rèn)独墅湖文(wén)化传播有(yǒu)限公司董事长蒋维(wéi)，提(tí)供保(bǎo)证(zhèng)金约3200万元，这些钱部分来自(zì)他们所(suǒ)掌控的(de)上(shàng)海海得(dé)泽广投(tóu)资管理(lǐ)中心（普通合(hé)伙）（简称海(hǎi)得泽广）减持“新美星”所得。

　　他们提供资金的目的是，委托蒋维对“新(xīn)美星”进(jìn)行(xíng)“市值管(guǎn)理”，维持(chí)、抬高“新美星”股价，以(yǐ)便何(hé)德平所(suǒ)持“新美星”限(xiàn)售股于2019年4月26日解禁后能够获得好的回(huí)报。

　　蒋(jiǎng)维(wéi)在收到保(bǎo)证(zhèng)金(jīn)后，即开(kāi)始利用控制的证券账(zhàng)户(hù)并联合其他市场资(zī)金在二级市场(chǎng)买(mǎi)入(rù)并交(jiāo)易“新美星”，且在后续操作中向黄秀(xiù)芳反(fǎn)馈其操作情况。

　　据了解(jiě)，这(zhè)场操纵(zòng)股(gǔ)价，蒋维还找了两(liǎng)个帮手共同合(hé)谋。他(tā)经人介绍认识并(bìng)联合(hé)毛明土、李传(chuán)武共(gòng)同操纵(zòng)“新美星”；毛明土(tǔ)、李传武控制各自筹(chóu)得的(de)证券账户、资金开(kāi)始与(yǔ)蒋维共同交易“新美(měi)星(xīng)”；在此期间(jiān)，主要由蒋(jiǎng)维(wéi)与毛明土联系(xì)，传递、沟通各(gè)自(zì)操盘情况，以利于(yú)两方交(jiāo)易决策，更好(hǎo)地共同抬高“新美(měi)星”股价。

　　根据(jù)监(jiān)管披露的信息，2018年9月(yuè)26日至2019年6月(yuè)26日，蒋维联合(hé)毛明土、李传武控制“俞(yú)某(mǒu)华”等35个(gè)证(zhèng)券账户（简称(chēng)账户组），交(jiāo)易(yì)“新(xīn)美(měi)星”。

　　2018年9月26日至2019年6月26日，“新(xīn)美(měi)星(xīng)”股价(jià)上涨33.11％，偏离同期创业(yè)板综指(zhǐ)26.09个百分点(diǎn)，偏离(lí)同(tóng)期行业(yè)指数25.95个百分点。账户组累(lèi)计买入4583.44万股，买(mǎi)入成交金额5.82亿元，对(duì)应卖出(chū)4669.04万股，卖出成交金(jīn)额6.30亿元。

　　经测算，在此期(qī)间，何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武合谋，利用资金(jīn)优势、持股(gǔ)优(yōu)势，连续集中交易(yì)“新美星(xīng)”，影响股票交易价格，盈利4783.56万元。

　　操纵35个账户拉抬股价、集中出货(huò)

　　违法获利近4800万元

　　我们具(jù)体(tǐ)来看看，蒋维(wéi)联合毛明土、李传武(wǔ)，控制35个证券账户（简(jiǎn)称账户组），是(shì)怎么拉(lā)高(gāo)“新美星”股(gǔ)价，然(rán)后出货，违法获利的。

　　总(zǒng)体来(lái)看(kàn)，2018年9月26日至2019年6月26日(rì)，账户组连(lián)续(xù)集中交易“新美(měi)星”，申买量占市场申(shēn)买量比例超20％的交易日(rì)有(yǒu)19天，峰值(zhí)达(dá)到42.61％；申卖量占市场申卖量比例(lì)超20％的交易(yì)日有(yǒu)11天(tiān)，峰值达到37.66％。账(zhàng)户组持(chí)股总数(shù)占总股本(běn)比例自2019年3月(yuè)5日开始超过5％，持续至2019年4月8日，2019年3月29日持流通股达到峰值，占流通股(gǔ)本的比例24.74％，持股占总(zǒng)股本(běn)的(de)比例8.13％。账户(hù)组具备(bèi)资(zī)金(jīn)优势和持股优势(shì)。

　　具体来说，第一(yī)阶段，2018年9月26日开(kāi)始(shǐ)，账户组持续大量买入(rù)“新美星”，当(dāng)日申买(mǎi)排名第一(yī)，竞价(jià)买入成交排名(míng)第一(yī)，至2019年2月(yuè)28日期末持股量为期(qī)初(chū)持股量38.71倍，持股(gǔ)量显(xiǎn)著(zhù)增加(jiā)。在此(cǐ)期间，“新美星”股价累计(jì)上涨12.57％，偏离(lí)同期创业板综指3.33个百分点，偏离同期行业指数（882003.WI，下同）5.53个百分点。

　　第二阶段，2019年3月1日至2019年(nián)4月3日，账户组集中拉(lā)抬“新美(měi)星”，期末持股量(liàng)较期初增加124.23％，持(chí)股量涨幅较(jiào)大(dà)。

　　其中，账户组有两(liǎng)段(duàn)典型的拉抬(tái)期间：2019年3月1日至(zhì)3月6日，以不低(dī)于(yú)卖一价或市价申买(mǎi)3,729,100股，占账户组(zǔ)同期申买量68.11％，对应成交股数（不含对倒）3,555,817股，占同期市(shì)场成交量(liàng)22.78％；2019年3月18日至3月22日，以不低于(yú)卖(mài)一价或市(shì)价(jià)申买2,950,300股(gǔ)，占账户组同期申买量41.33％，对应(yīng)成交股(gǔ)数（不含对倒）为2,803,665股，占同(tóng)期市(shì)场(chǎng)成交量22.20％。2019年(nián)3月(yuè)1日至4月(yuè)3日(rì)期间，“新(xīn)美星”股价累(lèi)计上涨36.46％，偏离(lí)同期创业板综指21.32个百(bǎi)分(fēn)点，偏(piān)离同期(qī)行业指数22.28个(gè)百(bǎi)分点。

　　第三阶段，2019年4月4日(rì)至6月26日(rì)，账户组集中卖(mài)出“新美星”。在此期间，“新美星”股价下跌13.36％，偏离同期创(chuàng)业板综指1.55个(gè)百分(fēn)点，偏离同期(qī)行业指数1.03个百分(fēn)点。

　　此外，操(cāo)纵期间，涉案账(zhàng)户组还(hái)多次(cì)实(shí)施(shī)盘中拉抬和对倒(dào)，并(bìng)反向卖(mài)出(chū)获利的行(xíng)为。经(jīng)测算，扣除佣金和相关(guān)税费，账户组盈利4783.56万(wàn)元。

　　辩称是委托理(lǐ)财、而非(fēi)操(cāo)纵股价

　　证监会不予(yǔ)采纳，罚没近亿元

　　关于操纵股(gǔ)价(jià)，何德(dé)平(píng)、黄秀芳及(jí)其代理人提(tí)出多点申诉意(yì)见，请(qǐng)求不(bù)予处罚：

　　第(dì)一，没(méi)有操纵(zòng)动机(jī)。

　　第(dì)二(èr)，在案证据不足以(yǐ)证明蒋(jiǎng)维受(shòu)何德平或黄秀芳委托，联合他人操纵股价(jià)，一是“市值管理”不等(děng)同于(yú)“操(cāo)纵证券市(shì)场(chǎng)”；二是黄(huáng)秀芳与蒋维系委托理财(cái)关系，而非操纵股(gǔ)价；三是蒋维(wéi)没有将其(qí)与毛明土、李传武等人(rén)讨论交易新美(měi)星的(de)情(qíng)况(kuàng)告知黄秀芳(fāng)或何德平，涉案股东名册(cè)并非黄(huáng)秀芳向蒋维提供，蒋维也没有向黄秀芳反馈过股东(dōng)名册；四(sì)是(shì)蒋(jiǎng)维(wéi)没有与(yǔ)毛明土、李传武就各自(zì)账户交(jiāo)易新美星的盈(yíng)亏分配进行约定；五是蒋维账户组利益与何(hé)德平、黄诞辰是指活人还是死人，诞辰和生日的区别秀芳(fāng)利益并不一致，何德平、黄秀芳不能控制(zhì)蒋维账(zhàng)户组，蒋维获(huò)得黄(huáng)秀芳资金后(hòu)部分用于偿还债务(wù)，部分(fēn)用于非法活动(dòng)，属于欺诈或(huò)诈骗。

　　第三，黄秀芳(fāng)不应对(duì)毛明(míng)土(tǔ)账户组、李传武(wǔ)账户组交易行为承(chéng)担责任。

　　第四(sì)，部诞辰是指活人还是死人，诞辰和生日的区别分(fēn)账户不受蒋(jiǎng)维、毛明(míng)土(tǔ)、李传武(wǔ)控(kòng)制。

　　第五(wǔ)，不认可黄秀芳(fāng)2020年(nián)11月25日询问笔录的(de)合法性及(jí)真实性。

　　第六，何(hé)德平对黄(huáng)秀芳向蒋维提供(gōng)款(kuǎn)项不知情(qíng)、未参(cān)与，且何德平与黄(huáng)秀芳(fāng)系独立法律(lǜ)主体，即便(biàn)夫妻或一致(zhì)行动人中一方(fāng)存在诞辰是指活人还是死人，诞辰和生日的区别不(bù)当(dāng)行(xíng)为，不应推定或认定另一(yī)方承担责任(rèn)。

　　另外，蒋维(wéi)、毛明(míng)土、李传武，及(jí)他们的代理人也就(jiù)是否(fǒu)合谋(móu)、部分(fēn)账户的控(kòng)制(zhì)关(guān)系、委托理财关(guān)系等提出了申诉意见。

　　对(duì)此，证监会回应，经复核，对当(dāng)事(shì)人(rén)及其代理人(rén)的主(zhǔ)要(yào)陈述意见不予(yǔ)采(cǎi)纳(nà)。

　　证监会表示，本案为多个主(zhǔ)体参(cān)与、多个(gè)环节实(shí)施、环(huán)环相扣、锁(suǒ)链式(shì)的(de)上下游衔接(jiē)、合作，共(gòng)同完成的操纵行为。在案证据可以证明，何德平(píng)、黄秀芳(fāng)向蒋维提供资金(jīn)作(zuò)为保证金(jīn)，委托其通(tōng)过二级市场(chǎng)交(jiāo)易影响新美星股价，蒋维会向(xiàng)黄秀芳反馈交(jiāo)易情况；何德(dé)平知悉并参与了(le)本案行(xíng)为；上述行为的实质是操纵股(gǔ)价，并非合法(fǎ)理财(cái)。在案证据可(kě)以证明(míng)，蒋维、毛(máo)明土、李(lǐ)传武有(yǒu)共同影响“新美(měi)星”股(gǔ)价的意图和目标，共同商议、谋划操(cāo)盘、拉抬股价(jià)，并(bìng)且(qiě)采取了(le)联(lián)合(hé)影响股价的行动，属(shǔ)于共同(tóng)操纵行为(wèi)。

　　关于违法(fǎ)期间和责任(rèn)承(chéng)担(dān)，证监会表示，由于2018年9月26日至(zhì)2019年2月(yuè)14日期间(jiān)蒋(jiǎng)维控(kòng)制的(de)账户交易“新美星”客观上为后续的(de)合谋(móu)操纵起到一(yī)定程度锁仓的作(zuò)用，并且根据蒋维(wéi)笔(bǐ)录，毛明土(tǔ)知道蒋维(wéi)和(hé)上市公司(sī)的合作，知道蒋维(wéi)已经(jīng)有(yǒu)一定底仓，才愿意买入“新美星(xīng)”，因此毛明土(tǔ)和(hé)李传武的违法期间与蒋(jiǎng)维、黄(huáng)秀(xiù)芳、何德平一致。在此基(jī)础上，在认定及处罚时将(jiāng)合谋(móu)各方视为(wèi)一个整体，不区别对待(dài)各方账户组。

　　证(zhèng)监会(huì)认为(wèi)，何德平(píng)、黄秀芳、蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武上述行为违(wéi)反(fǎn)了2005年《证(zhèng)券法》第七十七条第一项(xiàng)规定，构成2005年《证(zhèng)券(quàn)法》第二(èr)百(bǎi)零(líng)三条所述的(de)操(cāo)纵证券(quàn)市场行(xíng)为。

　　根据(jù)2005年《证券法(fǎ)》规定，证(zhèng)监会决定：就操纵证券市场(chǎng)行为，对(duì)何德平(píng)、黄(huáng)秀芳、蒋维、毛明土、李传武(wǔ)没收违法所(suǒ)得4783.56万元，并处以4783.56万(wàn)元罚款，其中，对何德平、黄秀芳罚款2391.78万元，对蒋维罚款1195.89万(wàn)元，对毛(máo)明土、李传武(wǔ)分(fēn)别罚款597.94万元。

　　董(dǒng)事长信息披露违(wéi)法

　　被予以警告并罚款

　　另外，关于何(hé)德平信息披露违法的相关(guān)情况，行政处罚决定(dìng)书披(pī)露(lù)，在新美(měi)星(xīng)2016年(nián)4月上(shàng)市前，海得(dé)泽广代何德平、黄秀芳夫妇(fù)持有公(gōng)司80万股(gǔ)股份，占(zhàn)新(xīn)美星上(shàng)市时总股本(běn)的1％。上市后，该部分股票继续由海得泽广代持，海得泽广自2017年(nián)12月19日开始减持“新(xīn)美星”股票，至(zhì)2018年(nián)12月27日减持完(wán)毕。

　　关于何德平信息披露违(wéi)法，何德平、黄秀(xiù)芳及其代理(lǐ)人提出：第一，海(hǎi)得泽(zé)广与何德平、黄秀芳二人不(bù)存在代持，涉案股份系(xì)海得泽(zé)广为兰某代持，股份减持决策(cè)由海得泽广和兰某作出，海(hǎi)得泽广将减持(chí)所得汇入黄秀芳指定(dìng)账户的原因(yīn)系兰某向黄秀芳(fāng)归还借款(kuǎn)本(běn)息。第(dì)二，涉案(àn)股份仅为1％，不具(jù)有重大性，不(bù)对投(tóu)资者决策产生重(zhòng)大影响，情(qíng)节(jié)轻微(wēi)。第(dì)三，即便认定代(dài)持成立，何德平对借款(kuǎn)、还(hái)款等事项，不参与、不知情(qíng)，没有主观过错，不应受到(dào)处罚。综上，请求不予处罚(fá)。

　　对此，证监会回应，根据黄秀芳(fāng)、兰某等询问笔录、海(hǎi)得泽广交(jiāo)易流水(shuǐ)、资金流(liú)水及相关银行(xíng)账户流水，结合何德平、黄秀芳的配偶关系，代持资金和减(jiǎn)持(chí)所得系(xì)家庭共同财产(chǎn)，可(kě)以认定(dìng)海得(dé)泽广代何德平、黄秀芳(fāng)持有(yǒu)新美星股票。当事人(rén)所提相关(guān)理由不具(jù)有事实和法律依(yī)据，不予采(cǎi)纳。

　　证(zhèng)监会(huì)表示，何德平(píng)作为上市公(gōng)司(sī)实(shí)际控制人，未如实告知上(shàng)市(shì)公(gōng)司上述持股情(qíng)况，导致新美(měi)星在相关公告(gào)中(zhōng)均未披露相关情况，导(dǎo)致新美星违(wéi)反2005年《证(zhèng)券法》第六十三条规定，何德(dé)平的行为构成2005年《证券法》第一百(bǎi)九十三条第(dì)三款规定(dìng)的情(qíng)形。

　　根据2005年(nián)《证券(quàn)法》规定，证(zhèng)监会决定(dìng)：就信息披露(lù)违(wéi)法行为，对何德平给予(yǔ)警告，并处以40万元罚款。

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