在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金(jīn)行(xíng)业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网(wǎng)站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运(yùn)营原则等(děng)四项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)业(yè)协会网站披露了一则纪律处(chù)分事(shì)先告(gào)知书送达公告(gào)。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为，时任高级管理人(rén)员(yuán)黄某应(yīng)当对此承担(dān)法律(lǜ)责(zé)任，协会(huì)拟对其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成(chéng)《业务(wù)合作协议(yì)》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联方出资(zī)认(rèn)购上海阿杏(xìng)产品份额，该(gāi)产品(pǐn)通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金”最终投(tóu)向指定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦(lú)淞虚部是什么意思，复数的实部和虚部是什么）签署《投资(zī)合(hé)作协议》，约定由(yóu)指定第三(sān)方认(rèn)购(gòu)“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上(shàng)行为不(bù)符合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的(de)要求。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基(jī)金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在(zài)管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映(yìng)雪执(zhí)行事务(wù)合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)，上述交易(yì)构成关(guān)联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓展、投(tóu)资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼(jiān)职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合规风控负(fù)责人，应当(dāng)对(duì)发生在各自任职期间公(g虚部是什么意思，复数的实部和虚部是什么ōng)司(sī)的违规(guī)行(xíng)为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协(xié)会(huì)拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得(dé)注(zhù)意的(de)是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉(shān)基金出(chū)具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业(yè)务(wù)活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个(gè)别投资者(zhě)的风(fēng)险识(shí)别能(néng)力(lì)和风(fēng)险承担(dān)能力进行评估、未按照合(hé)同约定如实向投(tóu)资者(zhě)披露可能影响投资(zī)者合法权益的(de)重大(dà)信息等(děng)情(qíng)形。依据《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监(jiān)管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年(nián)，注(zhù)册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规(guī)风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还(hái)有一家关联公司为(wèi)深(shēn)圳市塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，雪杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平(píng)台的跨境协同(tóng)效应，为投资(zī)人寻(xún)找海外长期稳定资产的投资和(hé)并购机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资(zī)策(cè)略是通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观(guān)经(jīng)济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并(bìng)提取经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势(shì)性(xìng)行业和事件以(yǐ)最大化投(tóu)资上行收益，同(tóng)时引入非公开市场投资中(zhōng)的个体性估值和内在(zài)价(jià)值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的(de)下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态(tài)便停止更新。

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