昨日(rì)晚间，证监会就《证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　进一步(bù)规范(fàn)证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管活(huó)动，保(bǎo)护投(tóu)资者合法权益，维护证券(quàn)期(qī)货(huò)市场(chǎng)安(ān)全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》），于昨日向社会公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交(jiāo)易所向(xiàng)市场相关机构提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，为行业提供(gōng)信息科技基础支撑服(fú)务(wù)，对于提升行业信(xìn)息基(jī)础设施运维(wéi)水平(píng)，保障行业信息系统(tǒng)安(ān)全(quán)稳定运行发(fā)挥了重要(yào)作用(yòng)。

　　但(dàn)随着证券(quàn)期货市场(chǎng)的不断发展，主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源分配(pèi)不尽(jǐn)合理、线路时延(yán)不尽一致、安全保障能力有(yǒu)待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一(yī)步(bù)规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活(huó)动，促进证券期货市场的平稳健康发(fā)展，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一(yī)是全(quán)面(miàn)覆盖各类主体。结合(hé)业务活动(dòng)的(de)具(jù)体特点，《管理规定(dìng)》将主机交易托管相关主(zhǔ)体分(fēn)为证券(quàn)期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构两部(bù)分，分(fēn)别(bié)提出完(wán)善的监管要求，并要求其他类型的参与(yǔ)主体参照执行(xíng)有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底(dǐ)线。安全运(yùn)行是(shì)从事主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了(le)主机交易托管资源的安全管理要求，明确了证券期货(huò)经营机构的尽职调(diào)查(chá)和业(yè)务审批机制，从安(ān)全的角度(dù)作(zuò)出(chū)全面(miàn)规(guī)定。

　　三是促进服务公平(píng)合(hé)理。《管理(lǐ)规定(dìng)》将公(gōng)平合(hé)理原(yuán)则，体现在证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机构从(cóng)事主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务(wù)和相关租用活动的各个环节，同时也(yě)充分注重有关(guān)规定落地过(guò)程(chéng)中的可操作性，切实提升市场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期(qī)货行(xíng)业(yè)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动(dòng)提(tí)出了要求。

　　具体来(lái)看(kàn)，首(shǒu)先是总则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易(yì)托管服务和(hé)相关租用活(huó)动的基本原则(zé)以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交易托(tuō历久弥新 什么意思，历久弥新后面一句是什么)管资源，是指(zhǐ)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所提供(gōng)的机房机(jī)柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施(shī)等资(zī)源，部署在相关资源的(de)信息系统可(kě)以连接(jiē)证券期(qī)货(huò)交易所交易(yì)系统。

　　其次是证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所要(yào)求。明(míng)确了证券期货(huò)交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服务有关要(yào)求。主要包括：要求证券期货交易所实施专(zhuān)区管理，统一专区交易(yì)时延，建设运维要(yào)求(qiú)不得低于《证券(quàn)期货业信息系统托管基本要(yào)求》中三级系统的(de)受托方要(yào)求；从资源保障(zhàng)、资(zī)源分配、服务申请、服(fú)务协(xié)议、收费要求、服务(wù)退(tuì)出与(yǔ)资源再分配(pèi)等方面(miàn)保障证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)提供有(yǒu)关服务的公平合理；加强风险防(fáng)控，证券期货交(jiāo)易所需建立健全(quán)监控(kòng)指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易(yì)所提供(gōng)主机交易托管服务的，应当将主(zhǔ)机交易(yì)托管资源和(hé)其他主机托管资源(yuán)进(jìn)行(xíng)区分，对主机交易托管资(zī)源实施专区管理，并确保(bǎo)相关(guān)专区到核心(xīn)交易系统通(tōng)信前端的通信(xìn)时(shí)延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构(gòu)要求。明(míng)确了证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源有(yǒu)关要求。具(jù)体来看，从安全保(bǎo)障方(fāng)面，对证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托管资(zī)源的(de)一(yī)般要求作(zuò)出规定。从能(néng)力(lì)评估、治理架构、尽职调查(chá)等方面确保证券期货经营机(jī)构能够保障客(kè)户设(shè)施的(de)安(ān)全运行。明确证券期货经营机构对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的报告要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》提(tí)到，证券期货经(jīng)营机构租用主机交(jiāo)易托管资源部署客户提供的软件或硬件设施(shī)（以下(xià)简称(chēng)证券(quàn)期货经营机(jī)构部署客户设施）的(de)，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客户需求等方(fāng)面充(chōng)分评估，审慎选择服务客(kè)户(hù)，确保自身能力(lì)可以(yǐ)保障客(kè)户软(ruǎn)件或(huò)硬件设(shè)施(shī)的(de)安全运行，并将不(bù)同客户的信息系统、客户与经营(yíng)机(jī)构的信息系统(tǒng)进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证券期货交易所的监管报(bào)告义务，规定中国证监会及其(qí)派出(chū)机(jī)构结(jié)合法(fǎ)定职责(zé)，对证券期货交易所及证券期货经(jīng)营机构实施现场(chǎng)检查和非(fēi)现场(chǎng)检查(chá)，并规定相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交易所违反本规定(dìng)，或者(zhě)在监(jiān)管工(gōng)作(zuò)中不履(lǚ)行职责，或者不(bù)履行本(běn)规(guī)定有关报告义务的，中国证监会(huì)可以对证券期货交(jiāo)易(yì)所采取(qǔ)监(jiān)管(guǎn)谈(tán)话、出具警示函、责令限期(qī)改正等(děng)行政监管措施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处分，并责令证券期货交易所对(duì)其他责(zé)任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经营机构违反本规(guī)定(dìng)，中国(guó)证监会及其派出机构可以依照《证券期货业网络和(hé)信息安全管理(lǐ)办法(fǎ)》有(yǒu)关(g历久弥新 什么意思，历久弥新后面一句是什么uān)规定，对有关(guān)机构和人(rén)员(yuán)采取行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检监察(chá)组(zǔ)、浙江省纪委监委(wěi)消息，上(shàng)海证券交易(yì)所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)和(hé)浙江省台州市(shì)监委监察(chá)调查。

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