近期交易商协会的监管处罚力度明(míng)显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债券市场参与(yǔ)主体(tǐ)愈(yù)发(fā)丰(fēng)富(fù)多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程度更趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日(rì)，交易商协会对建设银(yín)行启动(dòng)自律调查，这(zhè)是两天内第二家被要求(qiú)自(zì)律调查的大行。今年以(yǐ)来(lái)，交易商协(xié)会已对多家金融机构启(qǐ)动自律(lǜ)调查(chá)，监(jiān)管(guǎn)力度在持续加大。

　　多(duō)家(jiā)金融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银(yín)行间市场交易(yì)商(shāng)协(xié)会（下称“交易商协(xié)会”）网站(zhàn)显示(shì)，基于监管部门反馈线(xiàn)索，依据《银行间(jiān)债券市(shì)场自律处(chù)分规则(zé)》，交易商协会已对中(zhōng)国建设银行股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司债务(wù)融资工具承销业务(wù)涉嫌(xián)违规(guī)行(xíng)为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建行承销非金融企业债务(wù)融资工具744笔，为(wèi)411家实体企业承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行(xíng)支持优质(zhì)头部(bù)房地产(chǎn)企业(yè)债券融(róng)资需求，承销房地(dì)产(chǎn)企业323.35亿(yì)元债务(wù)融资(zī)工具(jù)，房(fáng)地(dì)产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监管(guǎn)力度(dù)在近期持续加大(dà)。就(jiù)在5月9日(rì)，交易(yì)商协会(huì)官(guān)网发布信息，针对中国(guó)进出口(kǒu)银(yín)行金融(róng)债券发行(xíng)涉嫌违(wéi)规行为，以及(jí)中(zhōng)国民生(shēng)银行承销业务(wù)涉嫌违规行为已开展自律(lǜ)调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西银行、青岛银行和粤财信托(tuō)共5家机构(gòu)涉(shè)及债券业务违规被点名。具体(tǐ)来说(shuō)，交易商协会通过深入调查发现(xiàn)，大连(lián)银行(xíng)等多家(jiā)机构存在(zài)债(zhài)券代(dài)持(chí)交易等(děng)违(wéi)规行为(wèi)。其中，大(dà)连银行通过做市(shì)业务方式，每日滚(gǔn)动开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代(dài)持利率债活跃券，且规模较(jiào)大；郑州银行(xíng)、江西银行和(hé)青岛银行(xíng)，内控执行不严或流(liú)于形式，未(wèi)有效评估交易(yì)合理性，作为中(zhōng)间(jiān)方以现券买卖或做市等方式参与债(zhài)券代持(chí)交(jiāo)易链条，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被启动(dòng)自(zì)律(lǜ)调(diào)查(chá)。相关公告称，交易商协会在日常(cháng)监(jiān)测工作中发现，工商银行(xíng)主承销的多期债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具发(fā)行定价严(yán)重偏离市(shì)场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管理相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披(pī)露(lù)，近期在查处(chù)四(sì)平(píng)市城市(shì)发展投(tóu)资控股有(yǒu)限公司案件时(shí耐克和aj哪个档次高，耐克和aj的区别鞋标)，发现吉(jí)林(lín)银行(xíng)、吉林亿联银行因违规收取发行人(rén)大(dà)额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律(lǜ)管(guǎn)理规则，被交易商协会进行自律调查(chá)。一同被开展自律调查的还(hái)有(yǒu)光大证券(quàn)、富国资(zī)产管(guǎn)理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会(huì)监管处罚(fá)力度加强

　　根(gēn)据交易(yì)商协会通(tōng)报的(de)数据，2022年全(quán)年，交易商协会共对68起(qǐ)涉嫌(xi耐克和aj哪个档次高，耐克和aj的区别鞋标án)违规案件(jiàn)立(lì)案调查，开展自律调(diào)查(chá)和自律问(wèn)询103次，作出各(gè)类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)商(shāng)、3家会计师(shī)事务所、1家(jiā)律师(shī)事务(wù)所、2家其他类型机构和(hé)54名直接责任人。作出的处分中，警(jǐng)告及(jí)以上(shàng)占比超(chāo)过五(wǔ)成(chéng)，15家机构被暂停一定期限业(yè)务，12位责(zé)任人被认定不(bù)适当人选。

　　梳理通(tōng)报(bào)来看(kàn)，被通报(bào)的原因(yīn)包括(kuò)低价包销多期债务融资工具(jù)，影响了市场正(zhèng)常(cháng)秩序(xù)；部分债务融资工具未按照发行文件(jiàn)约定开展余额包销，个别债务融资工具挤(jǐ)占了其他投资人的正常投标，违背了(le)公平(píng)公正原则，并影响了发行利率，对市(shì)场(chǎng)正(zhèng)常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间(jiān)债券市场参(cān)与(yǔ)机(jī)构(gòu)在从事(shì)相(xiāng)关业务过程中(zhōng)，务必牢(láo)固树(shù)立市场责任意识(shí)，严(yán)格遵(zūn)守相关(guān)监管规定和自(zì)律(lǜ)规(guī)则(zé)要求，合规展业，自(zì)觉(jué)维护银行间(jiān)债券市场(chǎng)运行秩(zhì)序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商作为银行间市场基石机构，承(chéng)担着提(tí)高市场流动性(xìng)、促(cù)进(jìn)价格(gé)发现(xiàn)的(de)重要(yào)作用，应切实提升做市交易能力(lì)，加(jiā)强内(nèi)部控制和风险(xiǎn)管理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到(dào)，近期交易商协会的监管处罚力度(dù)明(míng)显加大，虽然债(zhài)券市场参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家(jiā)周毅钦对《国际金融报(bào)》记者表示，可以(yǐ)看到(dào)，银行间交易商协会将(jiāng)继续贯彻(chè)落实监管(guǎn)从严要求，以(yǐ)严(yán)格自律惩戒(jiè)向市场传递(dì)“零容(róng)忍”的清晰信号(hào)，引(yǐn)导市场各类主体归位尽责，维护市场(chǎng)良好秩序。债券(quàn)承销机构作为债券市场的“看门人(rén)”，对于商业银行(xíng)特别是国有大行来(lái)说(shuō)，也需要肩负(fù)起相应的(de)公序责任(rèn)，切(qiè)耐克和aj哪个档次高，耐克和aj的区别鞋标实维护(hù)好行业的良性竞争生(shēng)态。

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