直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业禁脔是啥意思，女人的玉露是什么意思(yè)仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部(bù)及员工双双出具警示(shì)函。禁脔是啥意思，女人的玉露是什么意思

　　四川证监(jiān)局(jú)指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发(fā)布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也(yě)不(bù)例外。由于(yú)直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业(yè)部及员工遭(zāo)遇(yù)四(sì)川(chuān)证监局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部任(rèn)职期间，实(shí)名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经(jīng)营机构(gòu)工作(zuò)人员不得违规从事营利性经(jīng)营活(huó)动，违(wéi)规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独(dú)立性的职务或者(zhě)从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投资者合(hé)法(fǎ)利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部(bù)也被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部(bù)合规管理不到(dào)位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过短视(shì)频平台进行推(tuī)广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆(bào)款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万。在(zài)抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其中部分账号(hào)粉丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播(bō)频(pín)率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在(zài)武汉云(yún)掌数字科技(jì)有限公司(sī)办理执(zhí)业(yè)，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也(yě)不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户(hù)时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容维证券(quàn)数据程(chéng)序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具(jù)警示函(hán)。经(jīng)查，容(róng)维证券员(yuán)工马某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过(g禁脔是啥意思，女人的玉露是什么意思uò)抖音直播形(xíng)式向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预(yù)测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监会指出(chū)，易(yì)伟通过微(wēi)博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服(fú)务，但其(qí)未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具(jù)备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员(yuán)网络(luò)直播(bō)提出监管要(yào)求。证券公司工作人员通(tōng)过网(wǎng)络(luò)直播等(děng)形(xíng)式发表评(píng)论，要(yào)确(què)保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应进一步加强对证券公(gōng)司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播(bō)内(nèi)容进行(xíng)把关(guān)，做好内容管理；事中对(duì)直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金(jīn)融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也(yě)向各家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询(xún)公司下发(fā)关于排查(chá)报送(sòng)网络(luò)非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的(de)通知，要求排(pái)查(chá)填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息(xī)，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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