近期(qī)交易(yì)商(shāng)协会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债券(quàn)市场参与主(zhǔ)体愈发(fā)丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋(qū)激(jī)烈(liè)，但(dàn)监管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日(rì)，交易商协(xié)会(huì)对建设银行启动自律调查(chá)，这是两天(tiān)内第二(èr)家被(bèi)要求自律调查(chá)的大(dà)行。今年以来(lái)，交易商协会已对多家金融机构启(qǐ)动自律(lǜ)调查，监管力度(dù)在持续加(jiā)大(dà)。

　　多家(jiā)金(jīn)融机(jī)构接连被通报

　　5月(yuè)11日，中国银(yín)行间市场交易(yì)商协(xié)会（下称(chēng)“交(jiāo)易商(shāng)协会”）网(wǎng)站(zhàn)显(xiǎn)示，基于监管部(bù)门反馈线(xiàn)索，依据《银行间债(zhài)券市场自律(lǜ)处分规则》，交易商协(xié)会已对中国建设银行股份有(yǒu)限公司债务融资工具承销(xiāo)业务涉嫌违规(guī)行为(wèi)开展自律调(diào)查。

　　根(gēn)据建(jiàn)行(xíng)2022年年报，去年建行承销非(fēi)金融企业债务融资工具744笔(bǐ)，为(wèi)411家(jiā)实体(tǐ)企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头部房(fáng)地产企业债(zhài)券融资需求(qiú)，承销房地产企(qǐ)业323.35亿(yì)元债务(wù)融资工具(jù)，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管力(lì)度在近期持续加(jiā)大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会(huì)官网发(fā)布信息，针对(duì)中国进出口银行金融债券发行涉(shè)嫌违(wéi)规(guī)行为，以(yǐ)及中国民(mín)生银行承销业(yè)务(wù)涉(shè)嫌违规行为已(yǐ)开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西(xī)银行(xíng)、青岛银(yín)行和粤财(cái)信托共5家机构涉及债券业务违规被(bèi)点名。具体来说(shuō)，交(jiāo)易商协会通过(guò)深入调查发现，大连银行(xíng)等多家机构存在债券(quàn)代(dài)持交易(yì)等违规(guī)行为(wèi)。其中，大连(lián)银行通(tōng)过做市(shì)业(yè)务方式，每日滚(gǔn)动开展(zhǎn)买卖方向相(xiāng)反、清(qīng)算(suàn)速度不同的现券交易，代持利(lì)率债活跃(yuè)券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控(kòng)执行(xíng)不严或流于形(xíng)式，未(wèi)有效(xiào)评估(gū)交(jiāo)易合理性(xìng)，作为(wèi)中间方以现券买(mǎi)卖或做市等(děng)方(fāng)式参与债(zhài)券代持交易链条，交易(yì)笔数(shù)和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启(qǐ)动自(zì)律(lǜ)调查。相关公(gōng)告(gào)称，交易(yì)商协会在日(rì)常(cháng)监测工作中发现，工商银行主承销的多期债务融资工(gōng)具发行(xíng)定价严重偏离(lí)市场合理水(shuǐ)平，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站(zhàn)披露，近期在查处四平(píng)市城(chéng)市发(fā)展投资控股(gǔ)有限公(gōng)司(sī)案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉(jí)林亿联银(yín)行因(yīn)违(wéi)规收取(qǔ)发行(xíng)人大(dà)额财(cái)务资助，涉嫌违反银行(xíng)间债券市(shì)场自(zì)律管理规则(zé)，被交易(yì)商协(xié)会进行(xíng)自律调查。一同被开展自律调(diào)查的(de)还有光大证券、富国资产(chǎn)管理（上(shà开平二手车市场在哪里，开平哪里有二手车市场ng)海）有(yǒu)限公司两家(jiā)金融机构。

　　交易商协会(huì)监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报的数(shù)据，2022年全年，交易商协会(huì)共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律(lǜ)调(diào)查和自律(lǜ)问询(xún)103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人和信用增进机构、4家主承(chéng)销商、3家会计师事(shì)务所(suǒ)、1家(jiā)律(lǜ)师(shī)事务(wù)所、2家其他类型机构(gòu)和(hé)54名直接责任人。作出(chū)的处分(fēn)中，警告及以上(shàng)占比超过五成，15家机(jī)构被暂停一定期限业务，12位责任人被认定不适当(dāng)人选。

　　梳理(lǐ)通报(bào)来(lái)看，被通开平二手车市场在哪里，开平哪里有二手车市场报的原因(yīn)包括低(dī)价包销多(duō)期债务融资工具，影(yǐng)响了市场正常秩序；部分债务融资工具未(wèi)按照发行(xíng)文件约(yuē)定开展余(yú)额包销，个(gè)别(bié)债(zhài)务融资工具(jù)挤占了其他投(tóu)资人(rén)的正常投标(biāo)，违背了公平公正(zhèng)原则，并影响了发行利率，对市场正常秩序造成(chéng)了一(yī)定不良影响(xiǎng)。

　　通(tōng)报指出，银行间债(zhài)券市(shì)场参(cān)与机(jī)构在从事相(xiāng)关业务过程中(zhōng)，务必(bì)牢固树立市(shì)场(chǎng)责任(rèn)意识，严格遵守相关监管规定(dìng)和自律规则要求，合规(guī)展业(yè)，自觉维护银行间债券市(shì)场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为(wèi)银行(xíng)间市场基石(shí)机构，承担着(zhe)提高市(shì)场流动性、促进(jìn)价格发(fā)现的重要作用，应切实提(tí)升(shēng)做市交(jiāo)易能(néng)力，加强内(nèi)部控制和风险管理，确保合(hé)规(guī)稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近(jìn)期(qī)交易商协(xié)会(huì)的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰(fēng)富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒(jiè)。

　　资(zī)深金融政策监管专家周毅钦对《国际(jì)金融(róng)报》记者(zhě)表示，可(kě)以看到，银行间交易商协(xié)会将(jiāng)继续贯(guàn)彻(chè)落实监管(guǎn)从(cóng)严要(yào)求，以(yǐ)严格自律惩戒向市(shì)场(chǎng)传(chuán)递“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导(dǎo)市场(chǎng)各类主(zhǔ)体归位尽责，维护市场良好秩序。债券(quàn)承销机构作为债券市场的“看门人”，对(duì)于商业银行特别是国有大行来说(shuō)，也(yě)需要肩负起相应的公(gōng)序(xù)责任(rèn)，切实(shí)维护(hù)好(hǎo)行(xíng)业的良性竞争生态。

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