为了让自己的限售股(gǔ)解禁后能获得好的回报，上(shàng)市公(gōng)司(sī)董事长雇(gù)人拉(lā)抬自(zì)家的股(gǔ)票价格，然(rán)后高位出货(huò)。

　　最近，中国证监会(huì)网(wǎng)站披露了一则行政处罚决定(dìng)书，引发(fā)市场关注。时为新美(měi)星董事长何德平和(hé)其(qí)配偶黄秀(xiù)芳提供资金(jīn)，委托蒋维对新美星进行“市值管理”，维持、抬高公司股价，以(yǐ)便后(hòu)续自己减持(chí)获利。蒋维跟毛明土、李(lǐ)传武合谋，控制35个证券账户(hù)，利(lì)用资(zī)金优势、持股优势，连续集中交(jiāo)易(yì)新美星，影响(xiǎng)公司股价，合计盈利(lì)4783.56万元(yuán)。

　　最(zuì)终，证监会对此操(cāo)纵证券市场行为，罚没合计9567.12万元(yuán)；还对何(hé)德(dé)平信息披露(lù)违(wéi)法违(wéi)规(guī)，给予警告，并处以40万元罚款。

　　我们一起来看(kàn)看，究竟是怎么(me)回事。

　　董事长雇人拉抬自家股票

　　多人合谋操纵股价

　　根据证监会(huì)行政处罚(fá)决定书披露的信息，新(xīn)美(měi)星董事(shì)长、法(fǎ)定代表(biǎo)人、实(shí)际(jì)控制人何德平和(hé)他的妻子黄秀(xiù)芳当(dāng)时向时任独墅湖文化传播有限公司董事长蒋维，提供保证金约(yuē)3200万元，这些钱部分(fēn)来自他们(men)所掌(zhǎng)控的上海海(hǎi)得泽(zé)广投资管理中心（普通合(hé)伙(huǒ)）（简称海得泽(zé)广）减持“新美星”所得。

　　他们提供资金(jīn)的目的是，委托(tuō三件套是哪三件)蒋维对“新美(měi)星”进行“市值管理”，维持、抬高“新美星”股价，以便何德平所(suǒ)持“新美(měi)星(xīng)”限售股于(yú)2019年4月(yuè)26日解禁后(hòu)能够获得(dé)好的回(huí)报(bào)。

　　蒋维在收到保(bǎo)证金后，即开始(shǐ)利用(yòng)控制(zhì)的证券账户(hù)并联合(hé)其他市场资金在二(èr)级市场买入并(bìng)交易“新美星”，且(qiě)在后(hòu)续操作中向黄秀(xiù)芳反馈其操(cāo)作情况。

　　据了解，这场操(cāo)纵股价，蒋(jiǎng)维(wéi)还(hái)找了两个帮手共(gòng)同合(hé)谋。他(tā)经人介绍认识并联合毛明土、李传武共同操纵(zòng)“新(xīn)美星”；毛(máo)明土、李传武(wǔ)控制各自筹得的证券(quàn)账户、资金(jīn)开始与(yǔ)蒋维共同交易“新美(měi)星”；在此期间，主要由(yóu)蒋维与毛明土联系，传递、沟通各(gè)自操盘情况，以利于(yú)两方交易决策(cè)，更好地共同抬高(gāo)“新美星”股价。

　　根据(jù)监管披露的(de)信(xìn)息，2018年9月26日至2019年6月26日，蒋维联合毛(máo)明土、李传(chuán)武控制“俞某华”等35个证券账户(hù)（简称账(zhàng)户组），交易(yì)“新美星”。

　　2018年9月26日至2019年6月26日，“新美星(xīng)”股价上涨33.11％，偏离同期创业板综指26.09个百分点，偏(piān)离同期行(xíng)业(yè)指数(shù)25.95个百分(fēn)点。账(zhàng)户(hù)组累计买入(rù)4583.44万股，买入成交(jiāo)金额5.82亿(yì)元，对(duì)应卖出4669.04万(wàn)股(gǔ)，卖出成交金额6.30亿(yì)元(yuán)。

　　经测算，在此(cǐ)期间，何德(dé)平、黄秀芳、蒋维(wéi)、毛明(míng)土、李传武合谋，利用资金优势(shì)、持股优(yōu)势(shì)，连续集中交易“新美(měi)星”，影响股票交易(yì)价(jià)格(gé)，盈利4783.56万元。

　　操(cāo)纵35个账户拉(lā)抬股价(jià)、集中出货(huò)

　　违法获(huò)利近4800万元

　　我们具体来看看，蒋维联合毛明土、李传武，控制35个证券账户（简称账户(hù)组），是(shì)怎(zěn)么拉高“新美星”股(gǔ)价，然(rán)后出货，违(wéi)法获(huò)利的(de)。

　　总体来看，2018年9月26日至2019年6月26日，账户组连续(xù)集中交易(yì)“新(xīn)美星”，申买量(liàng)占市场申买量比例超20％的交易(yì)日有19天(tiān)，峰值达(dá)到42.61％；申卖量占(zhàn)市场申卖量比例超(chāo)20％的交易日有11天，峰值(zhí)达到37.66％。账户组(zǔ)持股总数占总股本(běn)比例(lì)自2019年3月5日开始超过5％，持续至2019年4月8日(rì)，2019年(nián)3月(yuè)29日持流通股达到峰(fēng)值，占流(liú)通(tōng)股本(běn)的比例(lì)24.74％，持(chí)股占总股本(běn)的比例8.13％。账户组具备资金优势和持股优势(shì)。

　　具体(tǐ)来说，第一阶段(duàn)，2018年9月26日开始，账(zhàng)户(hù)组持续(xù)大量买入“新(xīn)美(měi)星”，当日申(shēn)买排(pái)名(míng)第一，竞价买(mǎi)入(rù)成交排名第一，至(zhì)2019年(nián)2月28日期(qī)末持股量为期(qī)初持股量38.71倍，持股量显著增加。在此期间三件套是哪三件，“新美(měi)星(xīng)”股价(jià)累计上涨12.57％，偏离同期创业(yè)板综(zōng)指3.33个百分点，偏离同期行业指数（882003.WI，下同）5.53个百(bǎi)分点。

　　第(dì)二阶段，2019年3月1日至2019年4月(yuè)3日，账户组集中拉抬“新(xīn)美星”，期末持股(gǔ)量较期初增加124.23％，持股(gǔ)量(liàng)涨幅(fú)较大。

　　其中，账户(hù)组有两(liǎng)段(duàn)典型的(de)拉抬期(qī)间：2019年3月(yuè)1日至3月(yuè)6日，以(yǐ)不低于卖一价或市价申(shēn)买3,729,100股(gǔ)，占账(zhàng)户(hù)组(zǔ)同期申买量68.11％，对应成交股(gǔ)数（不含对倒(dào)）3,555,817股，占(zhàn)同期市场成交量22.78％；2019年(nián)3月18日至3月22日，以不低于卖一价或市价申买2,950,300股，占账(zhàng)户组同(tóng)期(qī)申买量(liàng)41.33％，对应成交股(gǔ)数（不含对(duì)倒）为2,803,665股，占同期市场成交量22.20％。2019年3月(yuè)1日至4月3日期(qī)间，“新美星(xīng)”股价(jià)累计(jì)上(shàng)涨(zhǎng)36.46％，偏离同期创业板综指21.32个百分点，偏离同期行业指数(shù)22.28个(gè)百分点。

　　第三阶段(duàn)，2019年4月(yuè)4日至6月26日(rì)，账户组(zǔ)集(jí)中卖出“新美星(xīng)”。在此(cǐ)期间，“新美(měi)星”股(gǔ)价下跌13.36％，偏离(lí)同期创业板综指1.55个百分点，偏离同(tóng)期行(xíng)业指数1.03个百分(fēn)点。

　　此外，操(cāo)纵期间，涉(shè)案账户组(zǔ)还(hái)多次实施盘中拉抬和(hé)对倒，并(bìng)反(fǎn)向卖出获(huò)利(lì)的(de)行为。经测算，扣除佣金和(hé)相关税费，账户组盈利4783.56万元。

　　辩称是委托(tuō)理财、而非操纵股价

　　证监会不予采(cǎi)纳，罚没近亿元

　　关(guān)于操纵股价(jià)，何德平、黄秀芳及其(qí)代理(lǐ)人提(tí)出多点申诉意见，请求不予(yǔ)处罚：

　　第一，没(méi)有操纵动机。

　　第二，在案证据不(bù)足以证明蒋维受何德平或黄秀芳委(wěi)托，联合他人操纵股价(jià)，一(yī)是“市值管理”不等(děng)同于“操(cāo)纵证(zhèng)券(quàn)市(shì)场(chǎng)”；二是黄秀(xiù)芳与蒋维(wéi)系(xì)委托(tuō)理财关系，而非操纵股价；三是蒋(jiǎng)维没(méi)有将(jiāng)其与毛(máo)明土、李传武等人(rén)讨论交易新美星的情况告知黄秀芳(fāng)或何德平，涉案股东名册(cè)并非黄(huáng)秀芳(fāng)向(xiàng)蒋维提供，蒋维也没有向黄(huáng)秀芳(fāng)反馈(kuì)过股东名册(cè)；四是蒋维没(méi)有与毛(máo)明土、李传(chuán)武就各自账户交(jiāo)易新美星的盈亏分配(pèi)进(jìn)行约(yuē)定；五(wǔ)是蒋维账(zhàng)户组利益与(yǔ)何(hé)德(dé)平、黄秀芳利(lì)益并不一致(zhì)，何德平(píng)、黄(huáng)秀芳不能控(kòng)制蒋维账户组，蒋维获得黄(huáng)秀(xiù)芳资金后部分(fēn)用(yòng)于偿还债务，部分(fēn)用于非法活动，属于(yú)欺诈或(huò)诈(zhà)骗。

　　第(dì)三(sān)，黄秀芳不应对毛明土账户组(zǔ)、李传武账户组交易行为承(chéng)担责任(rèn)。

　　第四，部分账户不受蒋维、毛(máo)明土、李传武控制。

　　第五，不(bù)认可黄秀(xiù)芳2020年11月25日询问笔录的合法性(xìng)及(jí)真实性。

　　第六，何德平对黄秀(xiù)芳向蒋维提供(gōng)款项不(bù)知情、未参与，且何德平与(yǔ)黄秀(xiù)芳系(xì)独立法律(lǜ)主体，即便(biàn)夫妻或一致行动人中一方存(cún)在不(bù)当行为，不应推定或认定另一方承担责任。

　　另外，蒋维、毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武，及他(tā)们的代(dài)理(lǐ)人也就(jiù)是否(fǒu)合谋、部分账户的控制(zhì)关系、委托理财关(guān)系等(děng)提出(chū)了(le)申诉意见(jiàn)。

　　对此，证(zhèng)监会回应，经复核，对当事(shì)人及其代理人的(de)主(zhǔ)要陈述意见不予(yǔ)采(cǎi)纳。

　　证监会(huì)表示，本案为多个主体(tǐ)参(cān)与、多个环节(jié)实(shí)施、环(huán)环(huán)相(xiāng)扣、锁(suǒ)链(liàn)式的上下游(yóu)衔接、合(hé)作，共(gòng)同完(wán)成的(de)操纵(zòng)行为(wèi)。在案证据(jù)可以证明，何德(dé)平、黄(huáng)秀芳向蒋维(wéi)提供资金作为保证金，委托其通过二(èr)级市场交易(yì)影响新美(měi)星(xīng)股价，蒋维会向黄秀芳反馈交易情况；何德(dé)平知悉并参与(yǔ)了本案(àn)行为；上述行为的实(shí)质是操纵(zòng)股价，并非合法理财。在(zài)案证据可以证明，蒋维、毛明土、李传武有共同(tóng)影(yǐng)响“新美星(xīng)”股价的意图和目标，共(gòng)同商(shāng)议、谋划操盘、拉抬股价，并(bìng)且采取了(le)联合影响股价的行动，属于(yú)共同操纵(zòng)行为(wèi)。

　　关(guān)于违法期(qī)间和责任承担，证监会表示，由于2018年9月26日至2019年2月(yuè)14日期间蒋维控制的(de)账(zhàng)户交易“新美(měi)星(xīng)”客观上为(wèi)后续(xù)的合谋操纵起到一(yī)定(dìng)程(chéng)度锁仓的作用，并且根(gēn)据蒋维笔录(lù)，毛明(míng)土知(zhī)道蒋维(wéi)和上市公司的合作，知道蒋(jiǎng)维(wéi)已经有一(yī)定(dìng)底仓(cāng)，才愿意买(mǎi)入“新(xīn)美星”，因此(cǐ)毛明(míng)土和李传(chuán)武的违(wéi)法期间与蒋(jiǎng)维(wéi)、黄秀芳、何德平一致。在此基础(chǔ)上，在认定及处(chù)罚时将合谋各方视为一个整体，不区别(bié)对(duì)待各方账户(hù)组。

　　证监会认(rèn)为，何德(dé)平、黄秀芳、蒋维(wéi)、毛明土、李传武上述行为(wèi)违反了2005年《证券(quàn)法(fǎ)》第七(qī)十七条(tiáo)第(dì)一项规定，构成(chéng)2005年《证(zhèng)券(quàn)法》第二(èr)百(bǎi)零三条所述的操纵证券市场行为。

　　根据2005年《证券法》规定，证监会决定：就操纵证券(quàn)市场行为(wèi)，对何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传(chuán)武没收违(wéi)法所得4783.56万元，并处以4783.56万(wàn)元罚款，其(qí)中，对(duì)何(hé)德平、黄秀芳罚款2391.78万(wàn)元，对蒋维罚款1195.89万元，对(duì)毛明土(tǔ)、李传武分别(bié)罚款597.94万元。

　　董事长信(xìn)息披露违法

　　被予(yǔ)以警告并罚款

　　另外，关于何(hé)德平(píng)信息披露违法的相关情况，行(xíng)政处罚决定书披露，在新(xīn)美星(xīng)2016年4月上市前，海(hǎi)得泽广代何(hé)德平、黄秀芳夫妇(fù)持(chí)有公司80万股(gǔ)股份(fèn)，占新美星上市(shì)时总(zǒng)股本的1％。上市(shì)后，该部分股票(piào)继续(xù)由海得泽广代持，海(hǎi)得泽广(guǎng)自2017年12月19日开始减(jiǎn)持“新(xīn)美星(xīng)”股(gǔ)票，至2018年(nián)12月27日减(jiǎn)持完(wán)毕。

　　关于(yú)何德(dé)平信息(xī)披(pī)露违(wéi)法，何德平(píng)、黄秀芳及其代理人提出(chū)：第一，海得泽广与何德(dé)平、黄秀(xiù)芳(fāng)二人(rén)不存在代持，涉(shè)案股份系海得(dé)泽广为兰某代持，股(gǔ)份(fèn)减持决策(cè)由海(hǎi)得泽广(guǎng)和兰某作出，海得泽(zé)广将(jiāng)减(jiǎn)持(chí)所得汇(huì)入黄秀芳指定账户的原(yuán)因系兰某向黄(huáng)秀(xiù)芳(fāng)归(guī)还借款本息。第二(èr)，涉(shè)案股份仅为1％，不(bù)具有重大性，不对投资(zī)者决(jué)策产生重(zhòng)大(dà)影响，情(qíng)节轻(qīng)微。第(dì)三，即便认定代持成立，何德(dé)平对借(jiè)款、还款等事项，不参(cān)与(yǔ)、不(bù)知(zhī)情，没有主(zhǔ)观过错(cuò)，不应受到(dào)处罚。综上，请求不予处(chù)罚。

　　对此，证监会(huì)回应(yīng)，根据黄(huáng)秀芳、兰某等询问笔录、海得泽广交易(yì)流水(shuǐ)、资金流水及相关(guān)银行(xíng)账户流水，结合(hé)何德平(píng)、黄秀芳的配偶关系，代持资金(jīn)和减持所(suǒ)得(dé)系家庭共同财(cái)产(chǎn)，可以认定海得(dé)泽广代何德(dé)平(píng)、黄(huáng)秀芳(fāng)持(chí)有新美(měi)星股(gǔ)票。当事人所(suǒ)提(tí)相关理由不具(jù)有事实和法律(lǜ)依据，不予采纳。

　　证监(jiān)会表示，何(hé)德平作为上市公司实际控制(zhì)人，未如实告知上(shàng)市(shì)公司上述持股情况，导(dǎo)致新美星在相关(guān)公告中均未披露相(xiāng)关(guān)情(qíng)况，导致新美星违(wéi)反2005年《证券法》第(dì)六(liù)十三条规定，何德平的(de)行为(wèi)构成2005年(nián)《证券法》第一百九十三(sān)条第三款规定的(de)情形。

　　根据2005年(nián)《证券法》规(guī)定，证监会决(jué)定：就(jiù)信息披露违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)，对何德平给予警(jǐng)告，并处(chù)以40万(wàn)元罚款。

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