在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)业(yè)协会网(wǎng)站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业(yè)化运(yùn)营原则等四(sì)项违规行(xíng)为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其(qí)私募基(jī)金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投(tóu)资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露了(le)一(yī)则纪(jì)律处分(fēn)事先告(gào)知书送达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)存在(zài)四项违规(guī)行为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业务(wù)合作协议》，由债券发行(xíng)人关(guān)联(lián)方出资认购(gòu)上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投(tóu)向指定债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上行为不(bù)符合私募(mù)基金管理人(rén)专业(yè)化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分(fēn)别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海(hǎi)映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪(xuě)执行(xíng)事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成关(guān)联(lián)交易，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资者进(jìn)行(xíng)明确(què)、充分地披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投资者(zhě)适当性管(guǎn)理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉(shān)合规(guī)风控负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司(sī)的(de)违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规定，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪(x300mm是多少厘米 300mm是多大的鞋uě)杉基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在(zài)从事(shì)私募基金(jīn)业务(wù)活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资(zī)者(zhě)的风险识别(bié)能力(lì)和(hé)风险承担能力进行评估、未(wèi)按(àn)照合同约(yuē)定如实(shí)向(x300mm是多少厘米 300mm是多大的鞋iàng)投(tóu)资者披露可能影响(xiǎng)投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)的(de)重大信息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三(sān)条规(guī)定，决定对(duì)其采取(qǔ)出具警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全(quán)职员(yuán)工人数(shù)14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控(kòng)负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪(xuě)杉基金的股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还有一(yī)家关(guān)联公司(sī)为深圳市塔门(mén)投(tóu)资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定资产的投(tóu)资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经(jīng)济和估(gū)值指标，以分析并提取经济(jì)周期中的趋势性行业和事件以最大化(huà)投资上行收益，同时引入(rù)非(fēi)公(gōng)开市场投(tóu)资中的个体(tǐ)性(xìng)估值(zhí)和(hé)内在(zài)价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态(tài)便停止更新。

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