金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部(bù)门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机(jī)构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际(jì)控制人(rén)、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依(yī)法从(cóng)严(yán)打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发行人及(jí)相(xiāng)关控股股东、实际控制人(rén)等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两(liǎng)案的行政(zhèng)责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关(guān)责任人作出(chū)行政处罚(fá)和市场禁入决(jué)定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采(cǎi)取证券市(shì)场禁入措施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与公安机关的沟(gōu)通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责(zé)相关(guān)工作。另外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票上(shàng)市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适(shì)格投资者及(jí)时有效(xiào)地追究违规(guī)上市公司及(jí)其相关中介(jiè)机构(gòu)等责任主体的嫦娥五号发射时间地点在哪 嫦娥五号还在工作吗民(mín)事赔(péi)偿(cháng)责任。民事责任是资本(běn)市场法律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是对(duì)违法行为进行立(lì)体(tǐ)式追责(zé)的重(zhòng)要一(yī)环，也(yě)是提高资本市场(chǎng)违法违规(guī)成本的重要举措(cuò)。我(wǒ)会将(jiāng)进(jìn)一步畅(chàng)通投(tóu)资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽责，形(xíng)成资本市(shì)场良(liáng)好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审(shěn)计报告的或(huò)者法律意见书的(de)证券服务机构等(děng)违规主(zhǔ)体实施精准打击(jī)。如果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相当(dāng)的(de)法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和(hé)能(néng)力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介(jiè)机(jī)构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责的执业行(xíng)为(wèi)付(fù)出(chū)代价。

　　四(sì)是(shì)关于(yú)中介机(jī)构的责任(rèn)人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构从业(yè)人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合规风险意识(shí)和廉洁从业水平(píng)等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因(yīn)素(sù)。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中(zhōng)发现相关中(zhōng)介(jiè)机构责(zé)任(rèn)人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严(yán)重损害(hài)投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，目前在投资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪(nǎ)些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人嫦娥五号发射时间地点在哪 嫦娥五号还在工作吗诉讼(sòng)等一系列(liè)投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合考虑不(bù)同投(tóu)资(zī)者赔偿(cháng)救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目(mù)标(biāo)都是(shì)有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收到泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心发布公告，表(biǎo)示(shì)密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加该案并转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特(tè)别(bié)代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出(chū)”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资(zī)者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中得(dé)到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和(hé)主承(chéng)销商，与其他(tā)中介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估算结(jié)果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的(de)适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投(tóu)资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案(àn)的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格(gé)投资者(zhě)可(kě)以(yǐ)积极(jí)参与(yǔ)先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司披露的公告中提出向证监会提交证券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会(huì)将如何处理？

　　答(dá)嫦娥五号发射时间地点在哪 嫦娥五号还在工作吗：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了(le)证券领域(yù)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者个(gè)人进(jìn)行调查期间(jiān)，被调查的当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构(gòu)认可(kě)，当事(shì)人履(lǚ)行(xíng)承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行政执法方式(shì)。相关法律法规明确(què)规定了当事人承诺制(zhì)度的基(jī)本流程、适(shì)用范围、监督制约(yuē)机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需(xū)要(yào)综合(hé)考虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和没收(shōu)违(wéi)法所得的金(jīn)额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺这一(yī)程序(xù)中，既可(kě)以(yǐ)实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也(yě)可以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补偿投资者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当事人承(chéng)诺(nuò)制度可以一并(bìng)解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事(shì)赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提(tí)高执法(fǎ)效能，达(dá)到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依规(guī)决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的(de)证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及(jí)其责任人员，下(xià)一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中介(jiè)机构因(yīn)涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已被(bèi)我会(huì)立案(àn)。在紫晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司、容诚会计(jì)师事务(wù)所、致(zhì)同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)启动了相关调查工作，后续(xù)将根据(jù)其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合(hé)其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需(xū)要指出的(de)是，我们将关(guān)注(zhù)相(xiāng)关中介机构(gòu)有关(guān)责(zé)任人员在上述案(àn)件中的(de)执(zhí)业行为，如果(guǒ)发(fā)现(xiàn)有(yǒu)关(guān)责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中介机构是(shì)保(bǎo)障资本市场高(gāo)质量发(fā)展的重要力量，中介机构及其从(cóng)业(yè)人(rén)员应(yīng)当严格(gé)遵守(shǒu)法律法规和(hé)职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉营造和维(wéi)护风清气正(zhèng)的企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉(yù)。

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