近期(qī)交易商协会的(de)监(jiān)管处罚(fá)力(lì)度明(míng)显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发(fā)丰富(fù)多元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋激(jī)烈，但监管底线(xiàn)不能(néng)破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建(jiàn)设银行启(qǐ)动自律调查，这是两天内第二家被要求自律调查的大(dà)行。今年以(yǐ)来(lái)，交易(yì)商(shāng)协会已对多家金融(róng)机(jī)构(gòu)启动自律调查，监管力度在(zài)持续加大(dà)。

　　多家金融机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中国银(yín)行间市(shì)场交易商协会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站(zhàn)显(xiǎn)示，基于监管(guǎn)部门反馈(kuì)线索，依据《银行间债券市场(chǎng)自(zì)律处分规则》，交易(yì)商协(xié)会已对中国建设银行股份有限公司债务融资工具(jù)承销业务涉嫌(xián)违(wéi)规行(xíng)为开展自律(lǜ)调查。

　　根(gēn)据建行2022年年(nián)报，去(qù)年(nián)建(jiàn)行(xíng)承销(xiāo)非金融(róng)企业(yè)债(zhài)务融资(zī)工具744笔，为(wèi)411家实体企业承(chéng)销发行债(zhài)券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支(zhī)持优质(zhì)头部(bù)房(fáng)地产企业债券融资需求，承(chéng)销房(fáng)地产企(qǐ)业323.35亿元债务(wù)融资工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监管力度在(zài)近期持续加(jiā)大(dà)。就在5月9日(rì)，交易商协会官网发布信(xìn)息，针对中国进出口银行金(jīn)融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银(yín)行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青(qīng)岛银行和粤财(cái)信(xìn)托(tuō)共5家机构(gòu)涉及债券业(yè)务违(wéi)规被点名。具体来说，交易商协会通过(guò)深入调查发现(xiàn)，大连(lián)银行等多家机构存(cún)在债券代持(chí)交易(yì)等违规(guī)行为。其中，大连银行(xíng)通(tōng)过做市业(yè)务方式，每日滚动开展买卖方向(xiàng)相反、清算速(sù)度不(bù)同的现券交(jiāo)易，代持利率债活跃(yuè)券，且规模(mó)较(jiào)大；郑州银行、江西(xī)银行和青岛银行，内控执行不严(yán)或流于(yú)形式，未有(yǒu)效评估交易合理性，作为中间方以现券买卖或做(zuò)市(shì)等方式参与债(zhài)券代持交易链条(tiáo)，交易笔数和金额较大(dà)。

　　今年4月(yuè)，工商银行已(yǐ)被启动自律调查(chá)。相关公(gōng)告称，交易(yì)商协会在日左眉毛有一根特别长是什么意思？常监测(cè)工作中发现，工商银行主承销的多期债务融资工具发行定价(jià)严重偏(piān)离市场合理(lǐ)水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间债(zhài)券(quàn)市(shì)场(chǎng)自律管理相(xiāng)关(guān)规(guī)定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披露，近期在查处四平(píng)市城(chéng)市发展投资(zī)控股有限公司案件(jiàn)时(shí)，发(fā)现(xiàn)吉林银行、吉林亿(yì)联银行因违规收取发行(xíng)人大额(é)财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则，被交易(yì)商协会进行自律调查。一(yī)同被开展(zhǎn)自(zì)律调查的还有(yǒu)光大(dà)证券、富国资产管(guǎn)理（上海）有限公(gōng)司两(liǎng)家金融机构。

　　交易(yì)商协会监管处罚力度加强

　　根(gēn)据(jù)交易(yì)商协(xié)会(huì)通报的(de)数据，2022年全年，交易(yì)商(shāng)协会共(gòng)对68起涉(shè)嫌违(wéi)规案件立案调查，开展自律调查和自律(lǜ)问询103次，作出各类自(zì)律处分(fēn)99家（人）次(cì)，涉及(jí)35家发行人和信用增(zēng)进机构(gòu)、4家(jiā)主承(chéng)销商(shāng)、3家(jiā)会计师事务所、1家(jiā)律师事务所、2家其他类(lèi)型机构和54名(míng)直接责(zé)任人(rén)。作(zuò)出的处分(fēn)中，警告(gào)及(jí)以上占比(bǐ)超过五成，15家机构被暂左眉毛有一根特别长是什么意思？(zàn)停一定期限(xiàn)业务，12位(wèi)责任人被(bèi)认定不适当(dāng)人(rén)选。

　　梳理通报来(lái)看，被通报的原因包括低价包销(xiāo)多(duō)期债务融(róng)资工(gōng)具，影响了市场正常秩序；部分(fēn)债务融资工(gōng)具未按照发行文件约定开展余额包销，个别债务融资工具挤占(zhàn)了其他投(tóu)资人的正(zhèng)常投标，违背了(le)公(gōng)平(píng)公正(zhèng)原则，并影响了(le)发(fā)行利率，对市场(chǎng)正常秩序造成了一(yī)定不良影响。

　　通报指出，银(yín)行(xíng)间(jiān)债券市场参与机构在从事相关业务过程中，务必牢固(gù)树立市场责任意(yì)识，严格遵守相(xiāng)关(gu左眉毛有一根特别长是什么意思？ān)监管(guǎn)规定(dìng)和(hé)自(zì)律规则要求(qiú)，合规(guī)展业(yè)，自觉维护银行间债券(quàn)市场运行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商作为(wèi)银行间市场基(jī)石机构，承担着提高市场流动性、促进(jìn)价格发现(xiàn)的重要(yào)作用，应(yīng)切实提升做市交易能力(lì)，加强内部控(kòng)制和风险管(guǎn)理，确保合(hé)规稳健展业，“真(zhēn)做(zuò)市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易(yì)商协(xié)会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发(fā)丰(fēng)富多元，市(shì)场竞(jìng)争程度更趋激(jī)烈，但监管底(dǐ)线(xiàn)不(bù)能破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管专家(jiā)周(zhōu)毅钦(qīn)对《国际金融报》记(jì)者表示，可以看到，银行间(jiān)交易商协会将(jiāng)继续(xù)贯彻落实监管从严要(yào)求(qiú)，以严(yán)格(gé)自律惩戒(jiè)向市场传递“零容忍”的清晰(xī)信号，引导市场(chǎng)各类(lèi)主体归位(wèi)尽责，维(wéi)护(hù)市场良好秩(zhì)序。债券承销机构作为债券市场(chǎng)的“看门人”，对于商业(yè)银行特别是国有大行来说(shuō)，也需要肩负起相应的公序责任，切实维护好(hǎo)行业的(de)良性(xìng)竞(jìng)争生态。

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