直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日前四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒(méi)体从事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证(zhèng)监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流(liú)，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)及(jí)其工(gōng)作人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规(guī)从事营利(lì)性(xìng)经营(yíng)活(huó)动(dòng)，违(wéi)规兼(jiān)任(rèn)可能影响(xiǎng)其(qí)独立性的职务(wù)或者从事(shì)与所(suǒ)在(zài)机构或者投(tóu)资者(zhě)合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局(jú)决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也(yě)被出具警示(shì)函。四川证监局认(rèn)为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷于通过(guò)短视(shì)频平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号(hào)在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝(sī)数量也(yě)达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运(yùn)营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频(pín)中留言追(zhuī)问(wèn)，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在(zài)恒泰(tài)证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播(bō)成为(wèi)各行各(gè)业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客(kè)户时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而(ér)无证券投(tóu)顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过(guò)抖音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市场的(de)分析、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐股、预测(cè)股市(shì)行(xíng)情、宣(xuān)传(chuán)并出售(shòu)投资服务，但其未取得(dé)从事(shì)证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格及业(yè)务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构(gòu)部下发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证券公司从业(yè)人(rén)员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业(yè)优势，引导市(shì)场树立长期投(tóu)资、价值(zhí)投资(zī)和理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　冲是什么意思网络用语，冲是什么意思污监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司工(gōng)作人员直播展业的(d冲是什么意思网络用语，冲是什么意思污e)管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前(qián)对(duì)直播(bō)内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大(dà)情(qíng)况(kuàng)及时(shí)处(chù)理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视(shì)总局、文化和(hé)旅游部(bù)共(gòng)同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动(dòng)信息的(de)通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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