金融界5月5日消息 央行、香港(gǎng)证券及期货事务(wù)监察委(wěi)员会、香港金融管理局即将正式启(qǐ)动香港(gǎng)与内地利率互(hù)换市(shì)场互联互通合(hé)作(zuò)。北向互换通下的交易将于(yú)2023年5月15日(rì)启动。初期，全部(bù)境外投资者(zhě)通(tōng)过北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)开展利率互(hù)换交易在轧差后的(de)名义本金净额每日不超过人民币200亿元(yuán)，后续可根(gēn)据(jù)市场情况适时调(diào)整(zhěng)额度(dù)。

　　全文如手握日月摘星辰,世间无我这般人，李白的诗一剑霜寒十四州(rú)下：

　　中国人(rén)民银行、香港证券及(jí)期货事务监察(chá)委员会、香港金融管理局(jú)即(jí)将(jiāng)正(zhèng)式启动香港与内地(dì)利(lì)率互换(huàn)市场(chǎng)互联互通合作

　　为(wèi)促进内地与(yǔ)香港金融衍生品市场(chǎng)的协同发展，构建高水平金融开(kāi)放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简(jiǎn)称(chēng)人民(mín)银行）、香港(gǎng)证券(quàn)及期(qī)货事务监察(chá)委员(yuán)会（以下简称香(xiāng)港(gǎng)证(zhèng)监会）、香港金融管理局(jú)（以下(xià)简称香(xiāng)港金管局）发布联合公告，同意中国外汇交易中心（全国银行(xíng)间同业拆借(jiè)中心）（以下简称外汇交易中心）、银行(xíng)间市场清算(suàn)所股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称上海清(qīng)算所）和香(xiāng)港场外结算(suàn)有(yǒu)限公司（以下简称场外结算公司）开(kāi)展(zhǎn)香港与内地利率互换市(shì)场互(hù)联互通合作（以下(xià)简称(chēng)“互换通”），初期先(xiān)行开通(tōng)“北向互换(huàn)通”，香港及(jí)其他国家和(hé)地区的境(jìng)外投(tóu)资者(zhě)可(kě)通过(guò)两地基础设施互联互通参与内地银行(xíng)间金融衍生品市场(chǎng)。自(zì)联合公告发(fā)布以来，“互换通(tōng)”的(de)各项准备工作(zuò)进展(zhǎn)顺利(lì)，“北向(xiàng)互换通”下的交易将于(yú)2023年(nián)5月15日(rì)启动。为便于“北向互换通”的顺(shùn)利推出，现就有关事宜说明如(rú)下：

　　一(yī)、“北向互换通(tōng)”的相关交(jiāo)易及结算安排

　　（一(yī)）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初期可交易(yì)品种为利率互(hù)换产(chǎn)品，报价(jià)、交(jiāo)易及结算币种为人民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的境内投资者(zhě)（即互换通报(bào)价(jià)商）需与外汇(huì)交易中心签署报(bào)价商协(xié)议(yì)，并为上海(hǎi)清算所(suǒ)利率互换集中清算业务的清算会员或该类(lèi)会员的清算客户(hù)。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的境外投资者为(wèi)符合人民银行要求并完成内(nèi)地(dì)银行间债券市场(chǎng)准(zhǔn)入备案(àn)的境(jìng)外机构投资者，并经外汇交易中心(xīn)开通“北向(xiàng)互(hù)换通”交易(yì)权限。拟申请开通“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”交(jiāo)易(yì)权(quán)限的境外投资者需(xū)同时申请成为(wèi)场外结(jié)算公司的清(qīng)算(suàn)会员(yuán)或该类会(huì)员(yuán)的清(qīng)算(suàn)客(kè)户。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇交易中心与人民银(yín)行认可的境外(wài)电子(zi)交易平台互联提供交易服务(wù)。

　　2.清算安排：上(shàng)海(hǎi)清算所和场外结算公司建(jiàn)立中央对手(shǒu)方清算机构互联互通，共同向境(jìng)内外投资者提供清算、结算(suàn)服(fú)务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初(chū)期(qī)，全部境外投资者通过“北(běi)向(xiàng)互换通”开(kāi)展利率互(hù)换交易在轧差后(hòu)的名义本金(jīn)净额每日不超过人民币200亿(yì)元，后续(xù)可根据(jù)市场(chǎng)情(qíng)况适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　2.清算(suàn)额度：上海清(qīng)算所(suǒ)与(yǔ)场(chǎng)外结算公司针对双方清算所之(zhī)间的风险(xiǎn)敞口(kǒu)建立(lì)“互换通”资(zī)源池。初期，上海清算所(suǒ)与(yǔ)场(chǎng)外结算(suàn)公司之间净头寸对(duì)应(yīng)的“互(hù)换通”资源池风险敞(chǎng)口(kǒu)设(shè)定(dìng)上限不超过人民币40亿元，后续可(kě)根据市场情况(kuàng)适时调整额度(dù)。

　　二、人民银行(xíng)、香港证(zhèng)监会和香(xiāng)港金管局已就“互换通(tōng)”涉(shè)及的跨境监管(guǎn)合作原则和具体安排达成(chéng)共识，并签署了《关(guān)于内地-香(xiāng)港债券及衍(yǎn)生品市场相关(guān)事宜的谅(liàng)解备忘录(lù)》。备(bèi)忘录健全了两地监(jiān)管机构在债券及衍生品市场方面的监管合作(zuò)安排和联络协商机制(zhì)，共同(tóng)维护“互换通”的(de)正(zhèng)常运行、金融市场手握日月摘星辰,世间无我这般人，李白的诗一剑霜寒十四州稳定和(hé)公平交(jiāo)易秩序。

　　三、外(wài)汇交易中心、上海清算所和场外结算公司应当依法履行“互换(huàn)通”下(xià)的各项(xiàng)职责，组织市场各方有(yǒu)序开(kāi)展“北(běi)向互换通”业(yè)务。清算会员应(yīng)当遵(zūn)守(shǒu)相关监管规(guī)定及业务规则，加强内(nèi)部(bù)控制(zhì)，防范(fàn)和控制风险(xiǎn)，做(zuò)好(hǎo)投(tóu)资者(zhě)教育和服务，切实维护投资者合法(fǎ)权益(yì)。投(tóu)资者应当充分(fēn)了解两地市场法律法(fǎ)规、业务规则和实践操(cāo)作的差异，评估和(hé)控制风险(xiǎn)，理性开展相关(guān)投资。

　　市场各方应进一步做(zuò)好准备工作(zuò)，确保“北向互换通”顺利启动。有兴(xīng)趣参与“北(běi)向互换(huàn)通”的投资者可联(lián)系外汇交(jiāo)易中(zhōng)心、上海清算(suàn)所(suǒ)、场外结算(suàn)公司(sī)为(wèi)参与做准备(bèi)。

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