科(kē)创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其(qí)收到证监会下发的(de)《行政处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的(de)事(shì)先(xiān)告知(zhī)书(shū)，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所均(jūn)在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚决定书显示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审(shěn)议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和验收单据入账、安排(pái)资(zī)金(jīn)回款、提(tí)前确(què)认(rèn)收入(rù)等方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分(fēn)别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利(lì)润(rùn)总额的(咋能把自己弄成小喷泉呢，如何把女朋友弄成小喷泉de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过(guò)前(qián)述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规(guī)定披露对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市(shì)场禁入措施(shī)，罗(luó)铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也被处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处(chù)罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛在公告(gào)的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年咋能把自己弄成小喷泉呢，如何把女朋友弄成小喷泉累计虚增营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且(qiě)未如实披露(lù)关(guān)联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告(gào)记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载的(de)利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛(shèng)处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违法事实计算，证(zhèng)监会(huì)最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事(shì)会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大跌的(de)行情下，两家(jiā)公司均有不(bù)同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触(chù)及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司(sī)可以根据规定(dìng)申请听(tīng)证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市(shì)委员会就是否终止公(gōng)司股票上市事宜(yí)进行审议，并根(gēn)据上(shàng)市(shì)委员会(huì)的审核意见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告对股票作(zuò)出终止上市的决定(dìng)之(zhī)日后5 个交易日(rì)届满的下(xià)一交(jiāo)易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整理期(qī)，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识(shí)，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所将在退(tuì)市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布(bù)消息(xī)显示，其已于当日收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融法院称，其(qí)将依法审查，及(jí)时公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的是(shì)，在投(tóu)资(zī)者提起的(de)诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实(shí)控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)也均在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并(bìng)在(zài)科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院后续受理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)，发(fā)布普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)权利(lì)登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公(gōng)开征(zhēng)集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人(rén)诉讼。

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