直播(bō)短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融(róng)“大(dà)V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规展业(yè)仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任(rèn)职期间实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏、会(huì)员订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例(lì)外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业(yè)部任(rèn)职期间(jiān)，实(shí)名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学(xué)校”引流，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方(fāng)式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及(jí)其工作人员(yuán)廉(lián)洁(jié)从业(yè)规定》，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构工(gōng)作人员不(bù)得(dé)违规从事营利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的(de)职务或者从事与(yǔ)所在(zài)机构或者投资(zī)者合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也(yě)被出具警示(shì)函。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部(bù)合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格(gé)规范从(cóng)业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于(yú)通过(guò)短视(shì)频平台进行推广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数(shù)量(liàng)也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分(fēn)账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视频(pí周深是男的还是女的 周深是哪个公司的艺人n)中留言(yán)追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云(yún)掌数(shù)字科技有限(xiàn)公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)机(jī)构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证券投资(zī)顾问(wèn)执业(yè)资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)业务的核(hé)准，不(bù)具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资格(gé)及业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入(rù)近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部(bù)下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来源合(hé)法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理(lǐ)性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机(jī)制(zhì)， 事前对直(zhí)播内(nèi)容周深是男的还是女的 周深是哪个公司的艺人进行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及(jí)时(shí)处理，避免(miǎn)产生不良影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情况的，及时启(qǐ)动内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的(de)直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查(chá)报(bào)送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求(qiú)排(pái)查填报证券领域涉及(jí)非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)周深是男的还是女的 周深是哪个公司的艺人活动信息，其中(zhōng)重点排查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构和(hé)人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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