在“扶(fú)优限劣(liè)”的基本(běn)方针下，私募基金(jīn)行业(yè)监管趋(qū)严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会(huì)网站披(pī)露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营原则等(děng)四项违(wéi)规行为。根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对雪(xuě)杉基金公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉携手三十七年风雨兼程下一句是什么 三十年风雨兼程下一句基金合规风控负责(zé)人的黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪律处分事先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法违规携手三十七年风雨兼程下一句是什么 三十年风雨兼程下一句行(xíng)为(wèi)，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄某应(yīng)当对此承担(dān)法律责任，协会拟对(duì)其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海阿杏达(dá)成《业务合作(zuò)协(xié)议》，由债券发(fā)行人关联方出资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”，并由该产品购买指定债(zhài)券(quàn)。以上行(xíng)为不符合私募基金管(guǎn)理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基(jī)金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪(xuě)投资管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在(zài)管(guǎn)产品共计(jì)5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合(hé)伙人、实(shí)际控制(zhì)人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的(de)投资者王(wáng)某的基金(jīn)合(hé)同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署(shǔ)，但(dàn)是其风险测评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财务(wù)等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的(de)是，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示(shì)函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务(wù)活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调查等(děng)方(fāng)式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和(hé)风(fēng)险承担能(néng)力进行评估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披露(lù)可能影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权益(yì)的(de)重(zhòng)大信息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对(duì)其(qí)采(cǎi)取出(chū)具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成(chéng)立于(yú)2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募(mù)证券(quàn)投资基金(jīn)管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行(xíng)高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的(de)股东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪(xuě)杉(shān)基金还有(yǒu)一(yī)家关联(lián)公(gōng)司为(wèi)深(shēn)圳市塔门投资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪(xuě)杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉(shān)基金还(hái)在香(xiāng)港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等(děng)宏观经(jīng)济(jì)和估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中(z携手三十七年风雨兼程下一句是什么 三十年风雨兼程下一句hōng)的趋势性行业和事件(jiàn)以最(zuì)大化投资上行收益，同时(shí)引入非公开(kāi)市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价(jià)值分析(xī)体系，以更(gèng)好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新(xīn)闻(wén)动态(tài)便(biàn)停(tíng)止更(gèng)新(xīn)。

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