金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会有(yǒu)关(guān)部门(mén)负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实(shí)党中(zhōng)央(yāng)国务院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管(guǎn)机(jī)构，如何推(tuī)动对(duì)上述(shù)发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人(rén)、中介机构(gòu)及其责(zé)任人(rén)员等相(xiāng)关(guān)责任(rèn)主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法(fǎ)活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案(àn)的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚和(hé)市场禁(jìn)入决定(dìng)，分(fēn)别对(duì)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关责任人(rén)员进行行政(zhèng)处罚，并对部分(fēn)责任(rèn)人员(yuán)采取证券(quàn)市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当事人依法及(jí)时移送公(gōng)安机关(guān)处(chù)理，推动案(àn)件(jiàn)刑(xíng)事追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将(jiāng)依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地(dì)追(zhuī)究(jiū)违(wéi)规上市公司及其相(xiāng)关中介机(jī)构等责任主体(tǐ)的民事(shì)赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对(duì)违法行为进(jìn)行立体(tǐ)式追责的重要一(yī)环，也是提高(gāo)资本市(shì)场违法违规成本的(de)重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促市场参与各方钱塘自古繁华钱塘指的是哪个城市，钱塘指的是哪个城市的别称归位(wèi)尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证(zhèng)券(quàn)公司、出(chū)具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券服务机构等(děng)违规主体(tǐ)实施(shī)精(jīng)准打击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构故意(yì)参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司(sī)法机关处理；如(rú)果相关中介(jiè)机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将按照过(guò)责(zé)相当的法治理念，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损失意(yì)愿(yuàn)和能(néng)力等因素(sù)，依(yī)法(fǎ)妥善处(chù)理，让中介机构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构(gòu)的(de)责任人员。证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)从(cóng)业人(rén)员的道德水准、专业能(néng)力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务(wù)质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等(děng)案件中发现相关(guān)中介机(jī)构责任人员存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行案严重(zhòng)损害投资者(zhě)合法权益，目(mù)前在投资者保护方面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规(guī)规定了(le)包括协商(shāng)和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代(dài)表人诉讼等(děng)一系(xì)列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制(zhì)度各有(yǒu)优势，对于个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式，需综合考(kǎo)虑不同(tóng)投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分(fēn)性和(hé)有效(xiào)性、赔付(fù)责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒和(hé)震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)发布钱塘自古繁华钱塘指的是哪个城市，钱塘指的是哪个城市的别称公(gōng)告，表示(shì)密(mì)切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依法接受(shòu)投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默示(shì)加入、明(míng)示退出(chū)”的特(tè)征，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽达(dá)易盛案的民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，适格投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案(àn)，中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票的保荐(jiàn)机构(gòu)和主承销商，与其他(tā)中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行(xíng)赔付(fù)专项基金（上述金额为公司(sī)初步估(gū)算结果，基金(jīn)规模(mó)将根据最终计算的适(shì)格投资者损失赔付金额进(jìn)行(xíng)调整），用(yòng)于先行赔(péi)付适格投资者的(de)投资损失(shī)。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极(jí)参与先(xiān)行赔付程序直接(jiē)获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证(zhèng)监(jiān)会提交证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证(zhèng)券领域行政执钱塘自古繁华钱塘指的是哪个城市，钱塘指的是哪个城市的别称法当事人承(chéng)诺制(zhì)度（以下(xià)简称当事人承诺制(zhì)度）。当事(shì)人承(chéng)诺制度是指国务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌(xián)证券(quàn)期货违法(fǎ)的单位或者个人(rén)进行调查期(qī)间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔偿有(yǒu)关投资者(zhě)损失、消除损害(hài)或者(zhě)不良影响(xiǎng)并经(jīng)国务(wù)院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履(lǚ)行(xíng)承(chéng)诺(nuò)后(hòu)国务(wù)院证券监督(dū)管理机构终止案件调(diào)查的行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法律法规明(míng)确规定了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确(què)定(dìng)需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能获得的收益或者避免的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为依法可能(néng)被处(chù)以罚(fá)款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿(cháng)投资者损失，在(zài)证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)这一程序(xù)中，既可以实现对(duì)申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者的损失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关(guān)的行政处理与民事赔(péi)偿问(wèn)题，有(yǒu)效提高执(zhí)法效(xiào)能，达到(dào)行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)向(xiàng)我会提交(jiāo)当事(shì)人承诺申请，我会将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实施规定》等规定(dìng)，依(yī)法依规决(jué)定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司(sī)、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构(gòu)及(jí)其(qí)责任人员(yuán)，下一步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介机(jī)构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天(tiān)健会(huì)计师事(shì)务所、北京市(shì)康达(dá)律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已被我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容诚会计师(shī)事(shì)务所、致(zhì)同(tóng)会计师(shī)事务所、广(guǎng)东恒益(yì)律师事务所等(děng)中介(jiè)机构启动了相关调(diào)查(chá)工作，后续(xù)将根据其在相(xiāng)关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付(fù)以及申(shēn)请(qǐng)证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依(yī)法进行(xíng)下(xià)一步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我们(men)将关注相关中介机构(gòu)有关责(zé)任人员在上述案件中(zhōng)的执业行为(wèi)，如果发现有关(guān)责任人(rén)员存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高质(zhì)量发展的(de)重要力量，中(zhōng)介机构(gòu)及其从业人(rén)员(yuán)应当(dāng)严(yán)格遵守(shǒu)法(fǎ)律(lǜ)法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气(qì)正的(de)企业(yè)文(wén)化(huà)和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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