科创板首批(pī)退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别(bié)发布公(gōng)告称(chēng)，其收到证监(jiān)会下(xià)发的《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将被实施(shī)重大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公(gōng)司股票上市的事(shì)先(xiān)告知(zhī)书，两家(jiā)公司的(de)股票自(zì)4月24日(rì)开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛、林应(yīng)等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商东兴证券(quàn)及(jí)两名保代、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露(lù)招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造(zào)物流单据和验收单据入(rù)账(zhàng)、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明(míng)书(shū)》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末(mò)对(duì)外(wài)担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说(shuō)明书(shū)签署日(rì)，未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)对(duì)外担保(bǎo)余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造(zào)假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披(pī)露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人(rén)郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决(jué)定书(shū)显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在公(gōng)告的证券发行文(wén)件中隐瞒重要(yào)事(shì)实、编造重大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚款非(fēi)法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其(qí)他违(wéi)法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董事会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市(shì)场全(quán)面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

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　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户(hù)，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公告称，公司(sī)触(chù)及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违(wéi)法(fǎ)行为，将被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)。在收到终(zhōng)止上市告(gào)知(zhī)书后，两家(jiā)公司(sī)可以(yǐ)根据规定(dìng)申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市(shì)事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会的审(shěn)核意见作出是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股(gǔ)票(piào)被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定(dìng)之日(rì)后5 个(gè)交易日届(jiè)满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简称前(qián)冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交易日(rì)内对股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日收(shōu)到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请。起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查(chá)，及时公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽(zé)达易盛及实(shí)控人、董监(jiān)高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名(míng)保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所也均在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告(gào)称，因(yīn)在执行(xíng)泽达(dá)易盛首次公开发行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续(xù)督(dū)导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公(gōng)告(gào)称，关注到上海(hǎi)金融法院收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国(guó)证监会(huì)立(lì)案调查公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普通代(dài)表人诉(sù)讼权利登记(jì)公(gōng)告，拟相关(guān)法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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