交易(yì)商协会(huì)的监(jiān)管力度(dù)在近期持(chí)续加大。就在5月9日，交易商协(xié)会官(guān自嘲丁元英是谁写的，卜算子《自嘲》全诗)网发布信息，针对中国进出口(kǒu)银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中(zhōng)国民(mín)生(shēng)银行(xíng)承(chéng)销(xiāo)业(yè)务涉(shè)嫌(xián)违规行(xíng)为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银(yín)行、江西银行、青(qīng)岛银(yín)行和(hé)粤(yuè)财信托共5家机构(gòu)涉及债券(quàn)业(yè)务违规被点名。具体来说，交易商协会通过(guò)深入调(diào)查(chá)发现，大(dà)连银行等多家机构存在债券(quàn)代(dài)持交(jiāo)易等违规行(xíng)为。其(qí)中，大(dà)连银(yín)行通(tōng)过做市(shì)业务(wù)方(fāng)式，每日滚动开展买卖(mài)方(fāng)向(xiàng)相(xiāng)反、清算速度(dù)不同的(de)现(xiàn)券交易，代持利率债活跃券(quàn)，且规(guī)模(mó)较(jiào)大；郑州银行、江西银行和青岛银(yín)行，内控执行不严(yán)或流于(yú)形式，未有效评(píng)估(gū)交易合理性(xìng)，作为中(zhōng)间方以现券买(mǎi)卖或做市等方式(shì)参与(yǔ)债券代(dài)持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年(nián)4月，工商(shāng)银行已被启动自律调查。相关(guān)公告称，交易商(shāng)协(xié)会在日(rì)常监测(cè)工作中发现，工(gōng)商(shāng)银行主承销的多期债(zhài)务融资工具(jù)发行定价(jià)严重偏离(lí)市(shì)场合理水平，干扰了市场(chǎng)秩(zhì)序，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行间债券(quàn)市场自律管(guǎn)理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网(wǎng)站披露(lù)，近期在查(chá)处四平市(shì)城(chéng)市(shì)发展(zhǎn)投资控股有(yǒu)限公(gōng)司案件时(shí)，发现吉林银(yín)行(xíng)、吉林亿联银行因(yīn)违规收取(qǔ)发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律管理规则(zé)，被交易商(shāng)协会进行自律调查。一同被开展自律调查的(de)还(hái)有光大证券(quàn)、富国资产管理（上海）有限公司两家金融机构(gòu)。

　　交易商协会(huì)监管处罚(fá)力(lì)度加强

　　根据交易商协会(huì)通报(bào)的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌(xián)违(wéi)规案件立案调查，开展(zhǎn)自律调查(chá)和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次(cì)，涉及35家(jiā)发(fā)行人和信(xìn)用增进机构、4家主承销商(shāng)、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机(jī)构和54名直接责任人。作出(chū)的处分中(zhōng)，警告(gào)及以上占比超过五(wǔ)成，15家(jiā)机构被暂停一定期限业务，12位(wèi)责任人被认定不适当(dāng)人选。

　　梳(shū)理通(tōng)报来看，被通报的原因(yīn)包括低价包销多期债务融资工具，影响了市场正常秩序；部分债(zhài)务融资(zī)工具未按照发(fā)行(xíng)文件(jiàn)约定开展余额包销(xiāo)，个别债务(wù)融(róng)资(zī)工具挤占了其他投资人的(de)正常投标，违背了公平(píng)公正原则(zé)，并影响了发(fā)行利率，对市场正常秩序造(zào)成了一定(dìng)不(bù)良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间(jiān)债券(quàn)市场参与(yǔ)机(jī)构在从事(shì)相关业(yè)务过程(chéng)中，务必牢固(gù)树立市场(chǎng)责任意识，严格遵守相(xiāng)关(guān)监(jiān)管规定(dìng)和自律规则要求，合(hé)规展业，自觉维护银(yín)行(xíng)间(jiān)债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协(xié)会(huì)表(biǎo)示，做市(shì)商作(zuò)为(wèi)银行间市场基石(shí)机构，承(chéng)担着提高市场流动性(xìng)、促进(jìn)价格(gé)发现的(de)重(zhòng)要作用，应切(qiè)实提升做市交易能(néng)力，加强(qiáng)内部控制和(hé)风(fēng)险管理，确保(bǎo)合规稳健展(zhǎn)业(yè)，“真做市、做真市(shì)”。

　　可(kě)以看到，近期交易商协(xié)会的(de)监管处(chù)罚(fá)力度明(míng)显加大，虽然债券市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发(fā)丰富多元(y自嘲丁元英是谁写的，卜算子《自嘲》全诗uán)，市场竞争程度更趋激(jī)烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对《国际金融报》记者表(biǎo)示，可以看到，银行间(jiān)交易商协会将继续(xù)贯彻(chè)落实(shí)监管从严要求，以严格自律惩(chéng)戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场(chǎng)各(gè)类主(zhǔ)体归位(wèi)尽责，维护市场良好秩序。债券(quàn)承销机构作为债券市场的“看门(mén)人(rén)”，对于商业银行特别是国有大行来(lái)说，也(yě)需要肩负起相应的公序责(zé)任(rèn)，切实维护(hù)好(hǎo)行(xíng)业的良性(xìng)竞争生(shēng)态。

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