直播短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前(qián)a的负一次方是多少矩阵，a的负一次方是多少线性代数四川证监(jiān)局对(duì)恒泰证券某营业部(bù)及(jí)员工双双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该(gāi)名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收(shōu)取直播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行业也不(bù)例外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活动的(de)即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四(sì)川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业部任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构工作人员不(bù)得违规从(cóng)事营利性经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务或者从事(shì)与所在机构或者投资(zī)者合法利益相冲突(tū)的活动。基于(yú)此，四(sì)川证监(jiān)局(jú)决(jué)定(dìng)对(duì)熊某(mǒu)平(píng)采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推(tuī)广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平台(tái)上以恒泰(tài)证券员(yuán)工名(míng)义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在(zài)其(qí)短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期待(dài)早日(rì)开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技(jì)有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需警惕(tì)

　a的负一次方是多少矩阵，a的负一次方是多少线性代数　受疫(yì)情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也(yě)不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需(xū)要直面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据程序(xù)化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资顾问执业(yè)资(zī)格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提(tí)供(gōng)关于(yú)证券市场的分析(xī)、预测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对(duì)微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务，但其未取得(dé)从事(shì)证(zhèng)券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下发(fā)机(jī)构(gòu)监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员网络(luò)直播(bō)提(tí)出(chū)监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资(zī)和理性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要(yào)求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时(shí)处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动(dòng)内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播(bō)电视总局(jú)、文化和旅游部共同制(zhì)定了(le)《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直(zhí)播内容，主播应(yīng)取得(dé)相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各(gè)家(jiā)证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询(xún)公司(sī)下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活(huó)动(dòng)信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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