金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负(fù)责(zé)人(rén)就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管机(jī)构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责任人员等(děng)相关(guān)责任主体(tǐ)进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资(zī)本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事(shì)立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行(xíng)人及相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的(de)行(xíng)政(zhèng)责任方面(miàn)，我(wǒ)会(huì)依(yī)法向泽达(dá)易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及(jí)相关责(zé)任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员(yuán)进行行政处(chù)罚(fá)，并对部分责(zé)任人员采取证券(quàn)市场禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人依法(fǎ)及时(shí)移(yí)送公安机关处理，推动(dòng)案件刑(xíng)事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将(jiāng)依法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有效地(dì)追究违规上(shàng)市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市(shì)场(chǎng)法律责任体系的(de)重(zhòng)要组成部分，是对违法行为(wèi)进行(xíng)立体式追责的重要一环，也(yě)是(shì)提高资本市场违法(fǎ)违规成本的重要(yào)举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，往事不堪回首月明中什么意思解释，往事不堪回首月明中下一句是什么督促市场参(cān)与各(gè)方归位尽责，形成资本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的(de)证券公司、出(chū)具审(shěn)计(jì)报告的或(huò)者法律(lǜ)意见书的证(zhèng)券服务机(jī)构(gòu)等违规(guī)主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将按照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力(lì)等因(yīn)素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业(yè)行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构从业人员的(de)道德水准(zhǔn)、专业(yè)能力(lì)、合规风险(xiǎn)意(yì)识和(hé)廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服(fú)务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发现(xiàn)相关(guān)中介机构责(zé)任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前(qián)在投资(zī)者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购(gòu)、行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等(děng)一系列投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)救济(jì)制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)的适用(yòng)条件、投资(zī)者获赔的充(chōng)分性和有(yǒu)效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标(biāo)都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示(shì)密切关(guān)注泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受投资者特别授(shòu)权(quán)，申请参加该(gāi)案(àn)并转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子(zi)解决(jué)泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者的合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的保荐机构和(hé)主(zhǔ)承销商，与其他(tā)中(zhōng)介机(jī)构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)事宜(yí)，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元设立(lì)先行(xíng)赔付(fù)专项基(jī)金（上述金额(é)为公(gōng)司初步估(gū)算结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最(zuì)终计算的适(shì)格(gé)投资者损失赔付(fù)金(jīn)额(é)进行调整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的(de)投(tóu)资损失。先(xiān)行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案的民(mín)事赔偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格投资者可以积(jī)极参(cān)与先行赔付(fù)程序(xù)直(zhí)接获(huò)赔(péi)，以(yǐ)维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)披露的(de)公告中提(tí)出向(xiàng)证监会提交证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机(jī)构对涉(shè)嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个人进行(xíng)调查期间(jiān)，被(bèi)调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关(guān)投资(zī)者损失、消除损害或(huò)者(zhě)不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务(wù)院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国(guó)务(wù)院证券(quàn)监督(dū)管理机构(gòu)终止案件调查的行政执(zhí)法(fǎ)方式(shì)。相关法律法(fǎ)规明(míng)确(què)规定(dìng)了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定(dìng)需要(yào)综合考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)可能获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得的(de)金额，以及投(tóu)资者(zhě)因当事(往事不堪回首月明中什么意思解释，往事不堪回首月明中下一句是什么shì)人涉嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭(zāo)受的损失等(děng)诸(zhū)多(duō)因(yīn)素。承(chéng)诺金(jīn)数额(é)通常高于罚(fá)没款数额，且(qiě)可用(yòng)于赔偿投资者损失(shī)，在证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺这(zhè)一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也(yě)可以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿(cháng)投资者的损失(shī)。因此，当事(shì)人(rén)承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执(zhí)法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责(zé)相统一的(de)效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)向我会提(tí)交当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)规(guī)定》等规定，依(yī)法依(yī)规决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责任人(rén)员(yuán)，下一(yī)步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康达(dá)律师(shī)事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、致同(tóng)会(huì)计师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)、广东(dōng)恒益律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构启动(dòng)了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关(guān)执业行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一步(bù)处理。需(xū)要指出的(de)是，我们将(jiāng)关(guān)注相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业(yè)行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保障(zhàng)资本(běn)市场高质量发(fā)展的重(zhòng)要力量，中介机(jī)构及其从业人(rén)员应当严格遵守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造和(hé)维护风清气正的企业(yè)文化和行(xíng)业文化(huà)，珍视行业声誉。

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