近期交易(yì)商协(xié)会的(de)监(jiān)管处(chù)罚力度明显加大，虽然债券市(shì)场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会(huì)对建(jiàn)设银行启动自(zì)律(lǜ)调查，这是两(liǎng)天内第二家被要求自律调查的大行。今年以来，交易商(shāng)协会已(yǐ)对多(duō)家金融机构启动自律(lǜ)调查，监管力(lì)度(dù)在持续加大(dà)。

　　多家金融(róng)机(jī)构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称(chēng)“交(jiāo)易商协会”）网站(zhàn)显示，基于监(jiān)管部(bù)门(mén)反馈(kuì)线索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会(huì)已对中国建(jiàn)设(shè)银行股份有限公司债务融资工具(jù)承销业务涉嫌违规行为开(kāi)展(zhǎn)自(zì)律(lǜ)调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建行承销非金融企业债务融资工具744笔，为(wèi)411家(jiā)实(shí)体企业(yè)承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企(qǐ)业债券融(rón其人舍然大喜的舍是什么意思，不舍昼夜的舍是什么意思古义g)资(zī)需求，承(chéng)销(xiāo)房(fáng)地产企业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度(dù)在近(jìn)期(qī)持续加大(dà)。就在5月(yuè)9日，交易(yì)商协会官(guān)网发布信(xìn)息，针对中国进出口银(yín)行金融债(zhài)券(quàn)发(fā)行涉嫌违规(guī)行(xíng)为，以及(jí)中国民(mín)生银行承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违规行为(wèi)已开展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连(lián)银行、郑州银行、江西银(yín)行、青(qīng)岛银行和粤财信托共5家机构(gòu)涉及债券业务违规被点名。具体(tǐ)来说，交(jiāo)易商协会通过深入调(diào)查(chá)发现，大连(lián)银行等多家(jiā)机构(gòu)存在债券代(dài)持交易等(děng)违规行(xíng)为(wèi)。其中，大连(lián)银(yín)行通过做市业务方(fāng)式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不(bù)同的现(xiàn)券交易，代持利率债(zhài)活跃(yuè)券，且规(guī)模较(jiào)大；郑州银行、江西银行和青岛(dǎo)银(yín)行，内控执行(xíng)不严(yán)或流于形式(shì)，未(wèi)有效评估(gū)交易(yì)合理性，作为中间(jiān)方(fāng)以现券买卖(mài)或做市(shì)等方(fāng)式参与(yǔ)债券代(dài)持交(jiāo)易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被启动(dòng)自(zì)律调查。相关(guān)公告称(chēng)，交易商协会在日常监测工作中发现(xiàn)，工(gōng)商银行主承(chéng)销(xiāo)的(de)多期债务融资工具发行定价严(yán)重偏离市(shì)场(chǎng)合理水平，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违反银行间债券市场自(zì)律管理相(xiāng)关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网(wǎng)站披露，近期(qī)在查处四(sì)平市城(chéng)市(shì)发展投资(zī)控(kòng)股(gǔ)有限公司(sī)案件时，发现吉林(lín)银(yín)行、吉林(lín)亿(yì)联银行因违规收(shōu)取发行人大额财(cái)务资助(zhù)，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律管理规则，被交易商协会进(jìn)行(xíng)自(zì)律调查。一同被开展自(zì)律(lǜ)调查的还有光大证券、富(fù)国(guó)资产管理（上海）有(yǒu)限公司两家金(jīn)融机(jī)构。

　　其人舍然大喜的舍是什么意思，不舍昼夜的舍是什么意思古义交易商协会监管处罚力(lì)度加强(qiáng)

　　根据(jù)交易商协会通(tōng)报的数据，2022年全年，交易商协会共(gòng)对68起涉嫌违(wéi)规(guī)案件立案(àn)调查，开展(zhǎn)自律调查和自(zì)律问询(xún)103次，作(zuò)出各类自律处分99家（人）次(cì)，涉及35家(jiā)发(fā)行人和(hé)信用增进(jìn)机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会(huì)计师事(shì)务所、1家(jiā)律师事(shì)务(wù)所(suǒ)、2家其(qí)他(tā)类(lèi)型机构和54名直接责任人。作出的处分中，警告及(jí)以(yǐ)上占比(bǐ)超过五成，15家机构被暂停一定期(qī)限业(yè)务，12位(wèi)责任(rèn)人被认定不(bù)适(shì)当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原(yuán)因包括低价包销多(duō)期债务融资工(gōng)具，影响了市场正常秩序；部(bù)分债务融资工(gōng)具未按照发行(xíng)文件约定(dìng)开展余额包(bāo)销，个别(bié)债务融(róng)资工具(jù)挤占了(le)其他投资人的正常(cháng)投标，违背了(le)公平公正原则，并影(yǐng)响了(le)发行利率，对市场正常(cháng)秩序造成了一定不良影响。

　　通(tōng)报指出(chū)，银行(xíng)间债(zhài)券市场参与机构(gòu)在从事相(xiāng)关业务过程中，务必(bì)牢固树立市(shì)场责任意(yì)识(shí)，严(yán)格(gé)遵守相(xiāng)关监管规定和(hé)自律规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易(yì)商协会表示，做市(shì)商作为银行间市(shì)场(chǎng)基石机构(gòu)，承担着提高市场流(liú)动性、促进价格发现的重要作用，应切实提升(shēng)做市交(jiāo)易能力，加强(qiáng)内部控制和风险管(guǎn)理(lǐ)，确(què)保合规稳健展业(yè)，“真做(zuò)市(shì)、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近(jìn)期交易商协(xié)会的监管处罚(fá)力(lì)度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线(xiàn)不能破戒。

　　资(zī)深金融政策监管专(zhuān)家(jiā)周毅钦对《国际金融(róng)报(bào)》记(jì)者表示，可以看到，银行间交(jiāo)易商协会将继续贯彻落实监(jiān)管从严要求，以严格自律(lǜ)惩戒向(xiàng)市场传递(dì)“零容忍”的(de)清晰(xī)信号，引导市(shì)场各类主(zhǔ)体归位尽责(zé)，维护市场良好秩序。债券承销机构(gòu)作为债券(quàn)市场的“看(kàn)门人”，对于商业银行特别是国(guó)有(yǒu)大行来说，也需要肩负起相(xiāng)应(yīng)的公序责任，切实维(wéi)护好(hǎo)行(xíng)业的良(liáng)性竞争(zhēng)生态。

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