在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露的一则公(gōng)告(gào)显示，雪杉(shān)基金(jīn)存(cún)在违(wéi)反专业化运营原则等(děng)四(sì)项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对(duì)雪杉(shān)基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其(qí)私募(mù)基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对(duì)时任雪杉基金(jīn)合规(guī)风控负责(zé)人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则(zé)纪律处分(fēn)事先(xiān)告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法(fǎ)违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某应当对此承担(dān)法律责(zé)任，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对其作出(chū)纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化(huà)运(yùn)营原则(zé)。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行(xíng)人关(guān)联方出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基金”最终投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由(yóu)指定第(dì)三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者(zhě)披露关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)投资(zī)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金”投(tóu)向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成(chéng)关(guān)联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适(shì)当性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基(jī)金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违规兼职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控负责(zé)人(rén)，应当对发(fā)生在(zài)各自任(rèn)职期间(jiān)公司(sī)的(de)违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基(jī)金首次遭监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪杉(shān)基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在(zài)从事(shì)私募基金业务(wù)活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方式对个(gè)别(bié)投资者的风险识别能力和风(fēng)险承(chéng)担能力进行评(píng)估(gū)、未(wèi)按照(zhào)合(hé)同约定如实向投资者披露(lù)可能影响投(tóu)资者(zhě)合法权益的重大信(xìn)息(xī)等情形。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第(dì)三十(shí)三条(tiáo)规定，决(jué)定对其(qí)采取出具(jù)警(jǐng)示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工人(rén)数(shù)14人，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更(gèng)。目(mù)前(qián)雪(xuě)杉基金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规(guī)风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的(de)是(shì)，百(bǎi)亿(yì)私(sī)募映(yìng)雪投资为雪杉(shān)基金的股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台(tái)的(de)跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资(zī)产(chǎn)的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是(shì)通(tōng)过追(zhuī)踪资产价格(gé)指数顶的速度越来越快越叫的原因，顶的速度越来越快过程、利(lì)率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济和(hé顶的速度越来越快越叫的原因，顶的速度越来越快过程)估值指标(biāo)，以分析并(bìng)提(tí)取经济周期(qī)中的趋势性行业(yè)和事件以最大化投资上行收(shōu)益，同时(shí)引(yǐn)入非公开(kāi)市场投资中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内(nèi)在价值分析(xī)体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的(de)新(xīn)闻动态便停止更新(xīn)。

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