金融界4月21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部(bù)门负(fù)责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要(yào)求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其(qí)责(zé)任人员等相关责任(rèn)主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大(dà)投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，危(wēi)及(jí)市(shì)场秩(zhì)序和金(jīn)融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实(shí)际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案(àn)的行政责任(rèn)方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责(zé)任(rèn)人作(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相(xiāng)关责(zé)任人(rén)员(yuán)进行(xíng)行政处(chù)罚，并对(duì)部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依(yī)法(fǎ)及(jí)时移送公安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》的规(guī)定，上海(hǎi)证券(quàn)交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支持(chí)适格投资(zī)者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机(jī)构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是(shì)资本市场法律责任体系的重要组(zǔ)成部(bù)分，是对(duì)违法行为进行立(lì)体式追责的重(zhòng)要一(yī)环，也(yě)是提高(gāo)资本市场违法违(wéi)规成本(běn)的重要(yào)举措。我会将进(jìn)一步畅通(tōng)投资者权(quán)利(lì)救济(jì)渠道，维护投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，督(dū)促市(shì)场参与各方(fāng)归(guī)位(wèi)尽责(zé)，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是(shì)对于(yú)为上市公司(sī)提(tí)供保荐、承销服务的(de)证券公司(sī)、出(chū)具(jù)审计(jì)报告的或(huò)者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等(děng)违规主体实施(shī)精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关中(zhōng)介(jiè)机构故意参与造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司法机关(guān)处理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效(xiào)率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，依(yī)法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构从业人员的道德(dé)水准、专业(yè)能力、合规(guī)风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等(děng)案件(jiàn)中发现相关中介机(jī)构责任人员存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资(zī)者合法权益，目(mù)前在(zài)投(tóu)资者保护方面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规(guī)定了包括(kuò)协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度(dù)各有优势，对于个(gè)案中采用何种(zhǒng)方式(shì)，需综合(hé)考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)的适用条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经(jīng)收(shōu)到泽(zé)达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心发布公告(gào)，表示(shì)密切关(guān)注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默(mò)示加入(rù)、明示退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解决泽(zé)达(dá)易(yì)盛案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权(quán)益可以在(zài)诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发行股票(piào)的(de)保荐机(jī)构和主承销商，与其(qí)他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事(shì)宜青岛农业大学专科在哪个校区，青岛农业大学专科在哪里？，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元设立先行(xíng)赔付(fù)专项(xiàng)基金（上(shàng)述(shù)金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金(jīn)规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进(jìn)行调整(zhěng)），用(yòng)于(yú)先行赔付(fù)适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维护自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司披露的(de)公告(gào)中提出向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证(zhèng)券领域行政(zhèng)执法当事人(rén)青岛农业大学专科在哪个校区，青岛农业大学专科在哪里？承(chéng)诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺(nuò)制度是(shì)指国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影(yǐng)响并经国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)认(rèn)可，当事(shì)人履行(xíng)承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机构终(zhōng)止案件调查(chá)的行政执法(fǎ)方式。相关法律法(fǎ)规明确规定(dìng)了当事(shì)人承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等规(guī)定，承(chéng)诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金数额的(de)确定需(xū)要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或者避免的损失(shī)、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法可(kě)能被(bèi)处以罚(fá)款和没收违法所得的(de)金(jīn)额，以及投(tóu)资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭(zāo)受的损失(shī)等(děng)诸多(duō)因素。承(chéng)诺(nuò)金数(shù)额(é)通常高于(yú)罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资(zī)者损(sǔn)失，在证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺这一程(chéng)序(xù)中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便捷(jié)地补偿(cháng)投资者的损失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提(tí)高(gāo)执法效能，达到(dào)行政追责与(yǔ)民事(shì)追责(zé)相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)规定》等(děng)规定，依法(fǎ)依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)和紫晶存储所涉(shè)中(zhōng)介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、北京(jīng)市(shì)康达律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业(yè)过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公(gōng)司、容诚会计(jì)师(shī)事务所、致同会计师事务(wù)所、广东(dōng)恒益律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步处理。需(xū)要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介(jiè)机构有关(guān)责任人员在上述(shù)案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法(fǎ)规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维(wéi)护(hù)风清气(qì)正的(de)企业(yè)文化和行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

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