在“扶优限劣”的(de)基本(běn)方针下，私募基(jī)金行业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露(lù)的一则(zé)公(gōng)告显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金存(cún)在违反(fǎn)专业化(huà)运营原(yuán)则等四项违(wéi)规行为(wèi)。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六个月；对(duì)时任雪杉(shān)基(jī)金合(hé)规风控负责人的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先告知书(shū)送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事半亩花田护肤品排行榜，半亩花田护肤品属于什么档次违法违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应(yīng)当(dāng)对此承担法律责(zé)任(rèn)，协(xié)会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品(pǐn半亩花田护肤品排行榜，半亩花田护肤品属于什么档次)“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券(quàn)投资基金(jīn)”，并由该(gāi)产品(pǐn)购(gòu)买指定债券。以(yǐ)上行(xíng)为不符合私募基金管理人专(zhuān)业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投(tóu)资管理中心(xīn)（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人(rén)、实(shí)际控制人，上述交易构成关(guān)联(lián)交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风(fēng)险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运(yùn)营(yíng)、财务等(děng)岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合规风控(kòng)负(fù)责人，应(yīng)当对发生在(zài)各(gè)自任(rèn)职期间(jiān)公司(sī)的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备(bèi)案(àn)六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意(yì)的(de)是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出具警示(shì)函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募(mù)基(jī)金(jīn)业务活动(dòng)中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷调查(chá)等方式对(duì)个别投资(zī)者(zhě)的风险识别(bié)能力和风险承担(dān)能(néng)力(lì)进行评(píng)估、未按照合同约定如(rú)实向投资者披露可能影(yǐng)响投(tóu)资者合法权益的重大信息(xī)等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投(tóu)资基(jī)金管理人，全(quán)职员工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾(céng)进行(xíng)高(gāo)管变更。目前雪杉基金(jīn)的(de)法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公(gōng)司为(wèi)深(shēn)圳市塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私(sī)募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金还(hái)在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉(shān)境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳(wěn)定资产的(de)投(tóu)资(zī)和(hé)并(bìng)购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是通(tōng)过(guò)追踪(zōng)资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等(děng)宏观(guān)经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期(qī)中(zhōng)的(de)趋势性(xìng)行业和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非(fēi)公(gōng)开(kāi)市(shì)场投资中的个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的新闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

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