金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关部门(mén)负(fù)责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件答(dá)记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具(jù)体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如何推动(dòng)对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人、中介(jiè)机构及(jí)其责任人员(yuán)等相关责(zé)任主(zhǔ)体进(jìn)行(xíng)立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行(xíng)人及(jí)相关控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在上述(shù)两(liǎng)案的行政责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技(jì)股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存储(chǔ)技术股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关(guān)责任人作出(chū)行政(zhèng)处(chù)罚(fá)和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人(rén)员进(jìn)行(xíng)行政处罚，并对部分(fēn)责任(rèn)人员采取证券市(shì)场禁(jìn)入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟(gōu)通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑事(shì)追责(zé)相关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易所科创板股票(piào)上市规则(zé)》的(de)规定，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及(jí)时(shí)有效地追究违规上市公司及(jí)其(qí)相(xiāng)关中介机构等责(zé)任主体的(de)民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事责任是资(zī)本市场法律责(zé)任体系的重要组(zǔ)成部分(fēn)，是对违法行为进行(xíng)立体式(shì)追责的(de)重要(yào)一环，也是提高(gāo)资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资(zī)者(zhě)权利(lì)救济渠道，维护投(tóu)资者合(hé)法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于为上(sh黑人牙膏创始人，好来牙膏是假货吗àng)市(shì)公司提供保荐黑人牙膏创始人，好来牙膏是假货吗、承销(xiāo)服(fú)务的证券(quàn)公(gōng)司、出具(jù)审计报告的或者法律意见(jiàn)书(shū)的证券(quàn)服务(wù)机构等违规(guī)主(zhǔ)体(tǐ)实施精准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)。如果相关(guān)中(zhōng)介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责(zé)的情形，我会(huì)将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投(tóu)资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能(néng)力(lì)等因素，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让中介机构为其(qí)未勤(qín)勉尽责(zé)的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司(sī)、会计(jì)师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人员的(de)道德水准(zhǔn)、专业能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件(jiàn)中发现相关中介(jiè)机构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依(yī)法依规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发行案严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害投资(zī)者合法权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责(zé)令回购、行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这(zhè)些(xiē)制度各有优势，对(duì)于个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度的(de)适用条件、投(tóu)资者获赔的充分(fēn)性和(hé)有效(xiào)性、赔付责(zé)任主体(tǐ)的意愿和(hé)能(néng)力等(děng)因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收(shōu)到泽(zé)达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特(tè)征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投(tóu)资者(zhě)的(de)合法权益可以(yǐ)在诉讼程序(xù)中得(dé)到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设(shè)立(lì)先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据(jù)最终计算的适格(gé)投资(zī)者损(sǔn)失(shī)赔付(fù)金额进行(xíng)调(diào)整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投(tóu)资损失。先(xiān)行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者可以积(jī)极参与先行赔付程序直接获(huò)赔(péi)，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披(pī)露的公告(gào)中提出向(xiàng)证监会提交(jiāo)证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证(zhèng)券领域行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制(zhì)度（以下简称当(dāng)事人承(chéng)诺制度）。当事人(rén)承诺制度是(shì)指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期(qī)货(huò)违法的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有关投资(zī)者(zhě)损失(shī)、消除损害或者不(bù)良影响并经国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构认可，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺(nuò)后国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构终止案(àn)件调查的(de)行(xíng)政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度的基本流程、适(shì)用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数额的确定(dìng)需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚款和没(méi)收违(wéi)法(fǎ)所得的金额，以及投资(zī)者因当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为所遭(zāo)受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于罚(fá)没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执法当(dāng)事人承诺这一程(chéng)序中，既(jì)可以实(shí)现对(duì)申(shēn)请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投(tóu)资者(zhě)的(de)损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解决(jué)案件相(xiāng)关(guān)的行政处理与民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政追责与民事(shì)追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证券(quàn)股份有限公司向(xiàng)我会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其责任(rèn)人员，下一(yī)步将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介(jiè)机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事务(wù)所、北京市康达律师(shī)事务所等中介(jiè)机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益(yì)律师事务所等(děng)中介机构启动了(le)相关调查工作(zuò)，后续将根据(jù)其(qí)在相关执业行为(wèi)中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期(qī)货行政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下一步处理(lǐ)。需要(yào)指出的是，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任人员(yuán)在上(shàng)述案件中的执业行为，如(rú)果发(fā)现(xiàn)有(yǒu)关责任人(rén)员(yuán)存(cún)在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)是保障资本市场高(gāo)质(zhì)量发展的(de)重要力量，中介机(jī)构及其从业人员应(yīng)当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平(píng)竞争，自觉营(yíng)造和维(wéi)护(hù)风清气正的企(qǐ)业文化和行业文(wén)化，珍视(shì)行业声誉。

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