金融界(jiè)4月(yuè)21日消息(xī) 证监会有(yǒu)关部门负责人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监会有关(guān)部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对(duì)资本市(shì)场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系(xì)科(kē)创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构，如何推(tuī)动对上述发(fā)行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员等相关责任主体进行立(lì)体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是(shì)对于证券(quàn)发行人及相关控股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相关(guān)责任人(rén)作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分(fēn)责(zé)任人员(yuán)采(cǎi)取证券(quàn)市(shì)场禁入措施。同(tóng)时，我会(huì)加强与公安机(jī)关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事(shì)人依法及时移(yí)送公安机关处理，推动案件刑事(shì)追责相关工(gōng)作。另(lìng)外(wài)，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创(ch平安喜乐后面一句是啥，平安喜乐后面一句是什么uàng)板股(gǔ)票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追究(jiū)违规上市公(gōng)司及其相(xiāng)关中介机构等(děng)责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资(zī)本(běn)市场法律(lǜ)责任体系(xì)的重(zhòng)要组成部分，是对违(wéi)法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是(shì)提高资(zī)本市场违法(fǎ)违规成本(běn)的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护投资(zī)者合法权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责(zé)，形成资(zī)本(běn)市场良好生(shēng)态。

　　三(sān)是(shì)对于(yú)为(wèi)上市公司(sī)提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证(zhèng)券公(gōng)司、出具(jù)审计报(bào)告的或(huò)者(zhě)法(fǎ)律意见书的证券服务(wù)机构等(děng)违规主(zhǔ)体实施(shī)精准打击。如(rú)果相关(guān)中介机构(gòu)故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)按照过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿(yuàn)和(hé)能力(lì)等因素(sù)，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介机构为其(qí)未勤(qín)勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人(rén)员。证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务质量(liàng)的重要(yào)因(yīn)素。如果在欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中(zhōng)介机构责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发行(xíng)案严重损害(hài)投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)、单(dān)独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等(děng)一(yī)系列投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度(dù)各有优(yōu)势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需(xū)综合考虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿救济制(zhì)度的(de)适用条件、投资(zī)者获(huò)赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的(de)意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证中小投资(zī)者服务(wù)中心发(fā)布公(gōng)告，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)受理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼，将依(yī)法接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案(àn)并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默(mò)示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一(yī)揽(lǎn)子解决泽达(dá)易盛(shèng)案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投(tóu)资者(zhě)的合(hé)法权(quán)益可以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案(àn)，中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公(gōng)司作(zuò)为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额(é)为公司(sī)初(chū)步估(gū)算结果，基(jī)金规模将根据最(zuì)终计算(suàn)的适格投资(zī)者损失(shī)赔付(fù)金额进行(xíng)调(diào)整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付适(shì)格(gé)投资(zī)者的投资损(sǔn)失(shī)。先行(xíng)赔(péi)付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题，适(shì)格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维(wé平安喜乐后面一句是啥，平安喜乐后面一句是什么i)护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司披(pī)露的公(gōng)告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新(xīn)增了(le)证券领(lǐng)域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或(huò)者个人进(jìn)行调查期(qī)间，被调查(chá)的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者(zhě)损失(shī)、消除损害(hài)或者不良影响(xiǎng)并经国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺后国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法律法规(guī)明确规定(dìng)了当事人(rén)承诺制度的(de)基本(běn)流程、适用范围、监督(dū)制约机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿功能，承诺金(jīn)数(shù)额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为依(yī)法(fǎ)可能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所(suǒ)遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通(tōng)常高于(yú)罚(fá)没(méi)款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)这一程(chéng)序中，既可以(yǐ)实现对申请人(rén)的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失(shī)。因此，当事(shì)人承诺制(zhì)度可以一并解决案件(jiàn)相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能(néng)，达到行政追责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构及其责任(rèn)人(rén)员，下(xià)一步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中介(jiè)机(jī)构开展“一(yī)案(àn)双查”。在(zài)泽(zé)达(dá)易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会(huì)计师(shī)事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案(àn)。在(zài)紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益(yì)律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)启动了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后(hòu)续将根据其(qí)在相关执业行为中的(de)勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付(fù)以及申(shēn)请(qǐng)证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关(guān)中(zhōng)介机构有关(guān)责任人员在上(shàng)述案件中的执业(yè)行为，如果发现有关(guān)责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构是保障资(zī)本市场高质量发展的重要(yào)力(lì)量，中(zhōng)介机构及其从(cóng)业人员应当严格(gé)遵守(shǒu)法律(lǜ)法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营造和维(wéi)护风清(qīng)气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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