近期交易(yì)商协会的监管处(chù)罚力(lì)度(dù)明显加(jiā)大，虽(suī)然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不(bù)能(néng)破戒。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易(yì)商协会对建(jiàn)设银行启动自(zì)律调查，这是两(liǎng)天内第(dì)二家被要求自(zì)律调查的(de)大(dà)行。今年以来，交易(yì)商协会已对多家金融机构(gòu)启动自律(lǜ)调查，监管力度(dù)在持(chí)续(xù)加(jiā)大。

　　多家金融(róng)机构接连被通(tōng)报(bào)

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交(jiāo)易(yì)商协会(huì)（下称“交易商协会”）网站显示，基于(yú)监管部(bù)门反馈线索，依据《银(yín)行间(jiān)债券市场自律处分规则》，交易商协会(huì)已对中(zhōng)国建设(shè)银(yín)行(xíng)股份有限公司债(zhài)务融资工具承销业(yè)务涉(shè)嫌违规行(xíng)为开(kāi)展自(zì)律调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建行承销非金融企业债务融(róng)资(zī)工具744笔，为411家(jiā)实体企(qǐ)业承(chéng)销发行(xíng)债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优质头(tóu)部房地(dì)产企业债券(quàn)融(róng)资需求，承(chéng)销房地(dì)产(chǎn)企业(yè)323.35亿(yì)元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管(guǎn)力度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官(guān)网(wǎng)发(fā)布信息(xī)，针对中国进出口银行金融债券发行(xíng)涉嫌违(wéi)规(guī)行(xíng)为，以及中(zhōng)国讳疾忌医的故事简短，讳疾忌医的故事和寓意民生银行承销业务涉嫌违规(guī)行为已(yǐ)开展(zhǎn)自律调(diào)查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江(jiāng)西银行(xíng)、青岛银行和粤财信托共5家(jiā)机构涉及债券(quàn)业务(wù)违(wéi)规被点名。具体(tǐ)来(lái)说，交易商协会通过(guò)深入调(diào)查(chá)发现，大连银行(xíng)等(děng)多(duō)家机构(gòu)存在债券代持交易等(děng)违规行为(wèi)。其中，大连银行通(tōng)过做市业务方(fāng)式，每日(rì)滚动开展(zhǎn)买卖方向相反、清(qīng)算速度不(bù)同的现(xiàn)券交易，代(dài)持利率债活跃券，且(qiě)规模较大；郑州银行、江西银行(xíng)和青(qīng)岛银(yín)行，内控执行不严或流于形式，未有效评估(gū)交易(yì)合理性，作为中间方以现券买(mǎi)卖或做市等方式(shì)参与债券代持(chí)交易(yì)链条，交易(yì)笔数(shù)和金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启动自律调查。相关公告称，交易商协会(huì)在日(rì)常监测工(gōng)作中(zhōng)发现，工商银行主承销的(de)多(duō)期(qī)债务(wù)融(róng)资工(gōng)具(jù)发行定价(jià)严重偏(piān)离市场合理(lǐ)水平，干扰了(le)市(shì)场秩序，涉(shè)嫌违反银(yín)行间债券(quàn)市场自律管理相关规定。讳疾忌医的故事简短，讳疾忌医的故事和寓意>

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披露，近期在查处四平(píng)市(shì)城市发(fā)展投(tóu)资控股有限(xiàn)公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联(lián)银(yín)行因违(wéi)规(guī)收取发行人大额财务(wù)资助(zhù)，涉嫌违(wéi)反银行间债券市(shì)场自(zì)律管理规则，被交易商(shāng)协(xié)会进(jìn)行自(zì)律调(diào)查。一同被开展自律调查(chá)的还有光大证券、富国资(zī)产(chǎn)管理(lǐ)（上海）有限公司两家(jiā)金(jīn)融机构(gòu)。

　　交易(yì)商协会监管处罚力度加强

　　根(gēn)据交易商协会通报的数据，2022年全年(nián)，交(jiāo)易商协会共对68起涉嫌违(wéi)规案(àn)件立案调(diào)查，开展自律(lǜ)调查和自律问询103次，作出各类自律处(chù)分99家(jiā)（人）次，涉(shè)及(jí)35家发行(xíng)人(rén)和信用增进机构、4家(jiā)主承销商、3家会计(jì)师(shī)事务(wù)所、1家律师事(shì)务(wù)所、2家其他类型(xíng)机(jī)构和54名直接责任(rèn)人(rén)。作出的处分(fēn)中，警告(gào)及以上占(zhàn)比超过五(wǔ)成，15家机(jī)构被暂停一定期限业(yè)务，12位责任人被认(rèn)定不适当(dāng)人选。

　　梳理通报(bào)来(lái)看，被通报的原因包括低(dī)价包销(xiāo)多期(qī)债务(wù)融资工具，影响了市场正常秩序(xù)；部分(fēn)债务(wù)融资(zī)工具未按照发行文(wén)件约定(dìng)开展(zhǎn)余额包销，个别债务融资(zī)工具挤(jǐ)占了(le)其他投资人(rén)的正常(cháng)投标，违(wéi)背了公平公(gōng)正原则，并影响了发(fā)行利率，对市场正常(cháng)秩序造成了一定不良(liáng)影(yǐng)响。

　　通报(bào)指出，银行间债券市场(chǎng)参与(yǔ)机构在从事相(xiāng)关(guān)业(yè)务过程中(zhōng)，务(wù)必牢固树立市场(chǎng)责任意(yì)识(shí)，严格遵守(shǒu)相关(guān)监管规定和自律规(guī)则要求，合规(guī)展(zhǎn)业(yè)，自觉(jué)维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会(huì)表示，做市商(shāng)作为银行间市场(chǎng)基石机构，承担着提高(gāo)市场(chǎng)流动性、促进价格发现的重要作用(yòng)，应切实提(tí)升做市交(jiāo)易能力，加(jiā)强内部控制和风险管理(lǐ)，确保合规稳健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会(huì)的监(jiān)管处(chù)罚力度明显加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈(yù)发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更(gèng)趋(qū)激(jī)烈，但监管底线不(bù)能(néng)破(pò)戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家(jiā)周毅钦对(duì)《国际(jì)金(jīn)融(róng)报(bào)》记者表示，可(kě)以看(kàn)到，银(yín)行间交(jiāo)易商协(xié)会将继续(xù)贯彻落实监管从严要求(qiú)，以严格(gé)自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导(dǎo)市场各类主体归(guī)位(wèi)尽责，维护市场良好(hǎo)秩(zhì)序。债券承销(xiāo)机构(gòu)作为(wèi)债券市(shì)场的“看门人”，对(duì)于商业银行特别(bié)是(shì)国有大行来说，也需要(yào)肩负起相应的公(gōng)序责任，切(qiè)实维(wéi)护好行业的良性竞争生态。

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