零容忍！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北(běi)证券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会依法拟对公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会(huì)在豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对(duì)本次发行(xíng)对(duì)象(xiàng)的(de)认购资金来源及合法性、是(shì)否具(jù)备履行(xíng)认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按(àn)要(yào)求对本次非(fēi)公开发行对象之一(yī)北京天(tiān)证远洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审慎核查(chá)。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其(qí)承诺不(bù)符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购(gòu)对象合(hé) 规性(xìng)的(de)报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在(zài)持续督导期间未对(duì)募(mù)集资金置换预投(tóu)资金事(shì)项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)郑克国(guó)、张旭(xù)东给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离(lí)职，去(qù)年入职了(le)中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石(shí)已(yǐ)退(tuì)市，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介(jiè)机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚(fá)款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家孕妇咳黄痰几天能自愈，白痰和黄痰哪个严重；承销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林(lín)信托因自身经(jīng)营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)按市场价(jià)格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查(chá)期间(jiān)，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林信托(tuō)不(bù)得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新(xīn)一季孕妇咳黄痰几天能自愈，白痰和黄痰哪个严重报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东北证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的(de)主要原因是(shì)公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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