零容(róng)忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义(yì)务的能力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按(àn)要求对本次非公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行过程(chéng)与认购对象合(hé) 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导(dǎo)期(qī)间未(wèi)对募集资金置(zhì)换预投资(zī)金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资(zī)金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的(de)职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给(gěi几近是什么意思，几近什么意思拼音)予(yǔ)警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已(yǐ)经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北(běi)证(zhèng)券离职，去年(nián)入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市(shì)，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对(duì)东北证券(quàn)立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压(yā)实中介机构(gòu)责任的(de)决(jué)心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证券(quàn几近是什么意思，几近什么意思拼音)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证(zhèng)券股东吉(jí)林(lín)信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自(zì)主决定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格(gé)减持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就(jiù)已经公布的大(dà)股东亚(yà)太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定(dìng)，东北证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案(àn)调(diào)查期间，公司(sī)大(dà)股东不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减持公司股份事(shì)项(xiàng)均属于(yú)规定不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信托不得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的(de)股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的(de)主要原(yuán)因是公(gōng)司(sī)投(tóu)资与销售交易(yì)业务(wù)、投资(zī)银(yín)行业务(wù)收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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