金融界4月21日消息 证监(jiān)会(huì)有(yǒu)关部(bù)门负(fù)责人就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监(jiān)会(huì)有关部门负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等(děng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构(gòu)，如何推(tuī)动对上述发(fā)行(xíng)人、控股股东、实际(jì)控制人、中介(jiè)机构及其责任人(rén)员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者合法权(quán)益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于(yú)证券发行人(rén)及(jí)相关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在(zài)上(shàng)述两案的行(xíng)政(zhèng)责任(rèn)方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技(jì)股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任(rèn)人(rén)作出行政处(chù)罚和(hé)市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关(guān)责(zé)任人员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施(shī)。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上海证券交易(yì)所科创板股票上市(shì)规则》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追究违(wéi)规(guī)上(shàng)市公司及其相关中(zhōng)介机构等(děng)责任(rèn)主体的(de)民事赔(péi)偿责任。民(mín)事(shì)责任是资本市场法律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追责的重(zhòng)要(yào)一环(huán)，也是(shì)提高资(zī)本市场违法违规成本的重(zhòng)要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权利救(jiù)济(jì)渠道，维护投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，督促市场参(cān)与各方归(guī)位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市公司提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出(chū)具审计报告的或(huò)者(zhě)法律意见书的证(zhèng)券服务机(jī)构等违规主体实施(shī)精(jīng)准打击(jī)。如(rú)果相关(guān)中介机构故意参(cān)与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将(jiāng)按(àn)照(zhào)过(guò)责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介(jiè)机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为付出代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机构的(de)责(zé)任人员。证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构从业人(rén)员的(de)道德水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质量的重要(yào)因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)案件(jiàn)中(zhōng)发现相关中介机构责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前(qián)在投资(zī)者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔(péi)付、责令回(huí)购、行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)、单(dān)独诉(sù)讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度(dù)。这些(xiē)制度各有优(yōu)势，对于个案中(zhōng)采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度(dù)的(de)适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等因(yīn)素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易(yì)盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院受理并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)接受(shòu)投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加该(gāi)案并转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的(de)特征(zhēng)，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适(shì)格投(tóu)资(zī)者的合法权益可以在(zài)诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公(gōng)开发行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其(qí)他中介(jiè)机(jī)构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金(jīn)额为公(gōng)司初步估(gū)算(suàn)结果，基金规模将根据最终(zhōng)计(jì)算的适格投资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔(péi)付适格(gé)投资(zī)者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者可以积(jī)极参(cān)与先行赔付程序直(zhí)接获赔(péi)，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)披露(lù)的(de)公(gōng)告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证券领域行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的(de)单位或(huò)者个(gè)人(rén)进(jìn)行调查期(qī)间(jiān)，被调查的(de)当(dāng)事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理机构终止(zhǐ)案(àn)件调(diào)查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)明确(què)规定(dìng)了当事人承(chéng)诺制(zhì)度的基本流程、适用(yòng)范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法》等规(guī)定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金数额的(de)确(què)定需(xū)要综合(hé)考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能(néng)获得的收(shōu)益或(huò)者避免的损失、当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以及投资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等(děng)诸多(duō)因素(sù)。承诺(nuò)金数额(é)通常(cháng)高于罚没(méi)款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的精(jīng)准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当(dāng)事人(rén)承诺制度可以一(yī)并(bìng)解(jiě)决案件相(xiāng)关的(de)行政处(chù)理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事(s德国柏林气候相当于中国哪 德国冬天冷还是北京冷hì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券(quàn)期货(huò)行政执德国柏林气候相当于中国哪 德国冬天冷还是北京冷法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施规定》等规(guī)定，依法依(yī)规(guī)决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构及(jí)其责任(rèn)人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达(dá)律师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对(duì)中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会(huì)计师事务所、致(zhì)同会计师事务(wù)所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续(xù)将根(gēn)据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将关(guān)注相关中介机(jī)构有关责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行(xí德国柏林气候相当于中国哪 德国冬天冷还是北京冷ng)为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介机构及(jí)其从业人员应当严格(gé)遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业文(wén)化和行业文化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

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