昨日晚间，证监会就(一美元等于多少美分,美元和美分的符号，一美元等于多少钱的人民币jiù)《证券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求(qiú)意见稿）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相关租用活(huó)动

　　为规范证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)活(huó)动，保护投资者合(hé)法(fǎ)权益，维护证券期货市场安全平稳运(yùn)行，证监会(huì)起(qǐ)草了(le)《证券(quàn)期(qī)货市(shì)场主机交易托管管理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨(zuó)日(rì)向社会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交易所向市场(chǎng)相关机构提供主机交易托管资源(yuán)，为行业提(tí)供信息(xī)科技基础支(zhī)撑服务，对于提升行(xíng)业信息基(jī)础设施(shī)运(yùn)维水平，保障行业信息系统安全稳定运(yùn)行(xíng)发挥(huī)了重要作用(yòng)。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不断发展，主机交易(yì)托管资源分配不尽合理、线路时延(yán)不尽一致(zhì)、安全保障能力(lì)有待提升等(děng)问(wèn)题逐渐(jiàn)凸显，为进一步(bù)规范证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)，促进证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)的平(píng)稳健(jiàn)康发展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结(jié)合(hé)业务活动的具体特点，《管理规定(dìng)》将主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管相关主体分为(wèi)证券期货交易所和证券期货经(jīng)营机构两部(bù)分(fēn)，分别提出完善的监管要求，并要求其(qí)他类(lèi)型(xíng)的参(cān)与主体参(cān)照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实(shí)守住安全底(dǐ)线(xiàn)。安全运行是从事主机交易(yì)托管服(fú)务(wù)和相关租用活动的基(jī)础和前提(tí)，《管理规定》规定(dìng)了(le)主机交易托管资源的安全管理(lǐ)要求，明确了证券期货(huò)经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全(quán)的角(jiǎo)度(dù)作出全面规定(dìng)。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将(jiāng)公平合理原(yuán)则，体现(xiàn)在证券期货(huò)交易所(suǒ)和证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的各(gè)个环节，同时也充分注重有(yǒu)关(guān)规定(dìng)落地过程中的可操作(zuò)性，切(qiè)实提升(shēng)市(shì)场(chǎng)主体(tǐ)的获得(dé)感。

　　从(cóng)主要内容(róng)来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对(duì)证(zhèng)券期货行业主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动(dòng)提出了要(yào)求。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，首先(xiān)是总则明确(què)立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动的基本原则以(yǐ)及监督管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)，是指(zhǐ)证券期货交易(yì)所(suǒ)提供的机房机柜、通信网络(luò)、软件或(huò)硬件设施(shī)等资源(yuán)，部(bù)署在相关资源的信(xìn)息系统可(kě)以(yǐ)连接证券期货交易(yì)所交易系统。

　　其(qí)次是证券期货交易所要求。明(míng)确(què)了证券期货交易所(suǒ)提供主机(jī)交易托(tuō)管服务有关要求。主要(yào)包(bāo)括：要求证(zhèng)券期货交易所实施专区(qū)管理，统一专区交易(yì)时延，建设(shè)运维要求不得(dé)低于《证券期货业(yè)信息系(xì)统托管基(jī)本要求(qiú)》中三级系统的(de)受托方要求；从资源(yuán)保障、资源分配、服(fú)务申请(qǐng)、服务(wù)协议、收费要求、服务退出(chū)与资源再分配等方面(miàn)保障证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所提供有关服务的公平(píng)合理；加强风(fēng)险(xiǎn)防控(kòng)，证券期货交(jiāo)易(yì)所需建立健(jiàn)全监(jiān)控(kòng)指标及应急处置机(jī)制(zhì)。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)的(de)，应(yīng)当将主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源和其他主(zhǔ)机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源实施专(zhuān)区管理，并确保相关专区到核心交易(yì)系统(tǒng)通信前端的通(tōng)信时(shí)延保持一(yī)致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构要求。明确了证券期货经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资源(yuán)有(yǒu)关要求。具(jù)体来(lái)看，从安全保障方面(miàn)，对证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资源的一般要求作出(chū)规定(dìng)。从(cóng)能力评(píng)估、治理(lǐ)架构、尽职(zhí)调查等方(fāng)面确保证券期货经(jīng)营(yíng)机构能够保障(zhàng)客(kè)户(hù)设施(shī)的(de)安全运(yùn)行。明确证券期货经营机(jī)构对(duì)证券期货(huò)交(jiāo)易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源部署(shǔ)客户提(tí)供的软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施（以下简称证券期货经(jīng)营机构部(bù)署客户设(shè)施）的，应当从人员(yuán)保障、资(zī)金投入、客户一美元等于多少美分,美元和美分的符号，一美元等于多少钱的人民币需求等(děng)方面(miàn)充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能(néng)力可以保障客(kè)户软件或硬件设施的安(ān)全运行，并将(jiāng)不同客户的信息系统(tǒng)、客户与经(jīng)营机构的信息系统进行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易(yì)所(suǒ)的(de)监管报告义务(wù)，规定中国(guó)证监会及其派出机构(gòu)结合法定职责，对证券期货交易所及证券(quàn)期货经营机构实施现场检查(chá)和非现场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货(huò)交易所违反本规定，或者(zhě)在(zài)监管工(gōng)作中不(bù)履(lǚ)行职责(zé)，或者不(bù)履行本规(guī)定有关报告(gào)义务的，中(zhōng)国证监(jiān)会可(kě)以对证券期货交易(yì)所(suǒ)采(cǎi)取监管谈话(huà)、出具(jù)警示(shì)函、责令(lìng)限期改正等行政监(jiān)管措施，对有关(guān)高级管理人员给予(yǔ)警告、记过(guò)、诫勉谈(tán)话、通报(bào)批评、撤职等(děng)行政处分(fēn)，并责令证券期货交易所对其他责任(rèn)人给予纪(jì)律处(chù)分。

　　证券期(qī)货经营机构违反本规定，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)及(jí)其派出机构可以依照《证券期货业网络和(hé)信(xìn)息(xī)安全(quán)管理办(bàn)法》有关规定，对有关机构(gòu)和人员(yuán)采(cǎi)取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖接受监(jiān)察调查(chá)

　　据昨日中央纪(jì)委国家(jiā)监(jiān)委驻中国证监(jiān)会纪检监察(chá)组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘(liú)逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前正在接受中(zhōng)央纪委(wěi)国(guó)家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监会(huì)纪(jì)检监察(chá)组和浙江省台州市监委监察调查。

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