在“扶优限劣”的(de)基本方针(zhēn)下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会(huì)网站披露的(de)一则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)违反专业化运营原则等(děng)四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月；对(duì)时(shí)任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金(jīn)业协(xié)会(huì)网站(zhàn)披(pī)露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称亲爱的让你㖭我下黑“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违规行(xíng)为，时任高级(jí)管理人员黄某应(亲爱的让你㖭我下黑yīng)当(dāng)对(duì)此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出亲爱的让你㖭我下黑(chū)资认(rèn)购上(shàng)海阿(ā)杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业发(fā)展(zhǎn)集团(tuán)有限公司（以下简称(chēng)株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买指定债券。以上行为不(bù)符合私募基金管(guǎn)理(lǐ)人专业化(huà)运营的要求。

　　二(èr)是(shì)未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充(chōng)分(fēn)地披(pī)露。

　　三是(shì)未落实(shí)投(tóu)资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控负责人(rén)，应(yīng)当(dāng)对(duì)发生在各自任职期(qī)间公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这(zhè)已经不(bù)是(shì)雪杉基金首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式对(duì)个别投资者的风险识别(bié)能力和风险承担能(néng)力进行评估、未(wèi)按照合同约(yuē)定如(rú)实向投资(zī)者披(pī)露可(kě)能影响投资者合(hé)法权益(yì)的重大信息等情(qíng)形(xíng)。依据《私(sī)募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决(jué)定(dìng)对(duì)其(qí)采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募(mù)映雪投资(zī)居股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工人(rén)数14人，管(guǎn)理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾(céng)进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法(fǎ)人(rén)、总(zǒng)经理为汲培欣(xīn)，合规风控(kòng)负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉(shān)基金的股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基(jī)金还有一家关联(lián)公司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股权(quán)、创业投(tóu)资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)还在香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是通过(guò)追踪资产(chǎn)价(jià)格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观(guān)经济和(hé)估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和(hé)事(shì)件(jiàn)以(yǐ)最大(dà)化投(tóu)资(zī)上行收益，同时引入非公(gōng)开市场投(tóu)资中(zhōng)的个体性估值和(hé)内在(zài)价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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