零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对(duì)东北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票(piào)及(jí)持(chí)续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调(diào)查完(wán)毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的(de)审(shěn)查反(fǎn)馈意(yì)见(jiàn)中(zhōng)要(yào)求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购资金来教师一年的工作日有多少天，一年有多少周源及合法性、是(shì)否具备履行认(rèn)购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按(àn)要求(qiú)对本次非公开(kāi)发行(xíng)对象之一北(běi)京天证远洋基(jī)金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过(guò)程与认购对(duì)象合(hé) 规(guī)性的报告》存(cún)在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续督导期间未对募(mù)集(jí)资(zī)金置换预投资(zī)金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查募集(jí)资金投(tóu)入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项目流动资金的用途(tú)和程序(xù)，未(wèi) 对涉(shè)诉(sù)事(shì)项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令(lìng)改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则(zé)在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂停