金融界(jiè)4月21日(rì)消息 证监会有关部门负责人(rén)就泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答(dá)记者问(wèn)。证监(jiān)会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处(chù)证券(quàn)违法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对(duì)上述发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责(zé)任(rèn)人员等相关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安(ān)全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院对(duì)资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证券发(fā)行(xíng)人及相(xiāng)关控(kòng)股股(gǔ)东、实际(jì)控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上述(shù)两(liǎng)案的行政责(zé)任(rèn)方面(miàn)，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作(zuò)出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员(yuán)采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟600毫升等于多少斤水，800ml是多少水通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事人(rén)依法及时移送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责(zé)相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资(zī)者及时有(yǒu)效地追究违规上(shàng)市公(gōng)司及其相(xiāng)关(guān)中介机构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场(chǎng)法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式(shì)追(zhuī)责的(de)重(zhòng)要(yào)一(yī)环(huán)，也是提高(gāo)资本市场违法(fǎ)违(wéi)规(guī)成本的重(zhòng)要(yào)举措。我会将进一步(bù)畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维(wéi)护(hù)投(tóu)资者合法权益，督(dū)促市场参(cān)与各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成资(zī)本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服(fú)务的证(zhèng)券公司、出具审计报告(gào)的或(huò)者(zhě)法律意见书的证(zhèng)券服(fú)务机构等违规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参(cān)与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机(jī)关处理；如(rú)果相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)按照过责相(xiāng)当的(de)法治(zhì)理念，综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机(jī)构的责任人员。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁(jié)从业(yè)水平等，是(shì)保障证券服务质量的(de)重要(yào)因素。如果在欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等案(àn)件中发现相关中介机构责任人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈(zhà)发(fā)行案严重损害投(tóu)资者合法权益(yì)，目前在(zài)投资(zī)者(zhě)保护方(fāng)面(miàn)有(yǒu)哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各有优势，对(duì)于(yú)个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合(hé)考虑不同投资者(zhě)赔(péi)偿救济制(zhì)度的适用条件、投(tóu)资(zī)者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效(xiào)保护投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材料(liào)，中证中(zhōng)小投(tóu)资者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告(gào)，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度(dù)具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达(dá)易(yì)盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者(zhě)的(de)合法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首次公开发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付(fù)专项基金（上(shàng)述金额(é)为公司(sī)初步估算(suàn)结果，基金(jīn)规模将根据最终计算(suàn)的适格(gé)投资者损失赔付(fù)金(jīn)额进行(xíng)调(diào)整），用于先行(xíng)赔付适格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可(kě)以积极(jí)参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会提(tí)交证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了(le)证券领域行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度（以下(xià)简称当事(shì)人承诺制度）。当事(shì)人承诺(nuò)制度是指国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个人进行调查(chá)期间(jiān)，被调(diào)查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为、赔偿(cháng)有关(guān)投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规(guī)明确规(guī)定了(le)当(dāng)事人(rén)承诺制度的基本流程(chéng)、适(shì)用范(fàn)围、监(jiān)督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度实施(shī)办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数(shù)额(é)的确定需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获(huò)得的收益或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依(yī)法可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和(hé)没收违法所得的(de)金额，以及投资者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺(nuò)金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资(zī)者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺这一程序中，既可以实(shí)现对(duì)申(shēn)请人的(de)精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度可以一并(bìng)解决案(àn)件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执(600毫升等于多少斤水，800ml是多少水zhí)法效(xiào)能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相(xiāng)统一(yī)的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构(gòu)开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有限公(gōng)司、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事(shì)务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会立案。在(zài)紫晶(jīng)存储案中，我会对(duì)中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师(shī)事务所、广东恒益律师事务(wù)所等中介机构(gòu)启动(dòng)了(le)相关调(diào)查工作(zuò)，后(hòu)续(xù)将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关(guān)注相关中介机(jī)构(gòu)有关(guān)责(zé)任人员在上述案件中的执业行(xíng)为(wèi)，如果发现有关责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本(běn)市(shì)场(chǎng)高(gāo)质量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量，中介(jiè)机(jī)构(gòu)及其从业人(rén)员(yuán)应当(dāng)严格(gé)遵(zūn)守法律(lǜ)法(fǎ)规和职业道(dào)德要(yào)求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁(jié)自(zì)律、公平(píng)竞争，自觉营造和(hé)维护(hù)风清气正的企业文(wén)化(huà)和行业文化，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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