零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国证监会(huì)《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非(fēi)公开发(fā)行股票及持(chí)续(xù)督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国(guó)证监会调查(chá)完毕(bì)，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系(xì)豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查(chá)反馈意(yì)见(jiàn)中(zhōng)要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认(rèn)购资金(jīn)来源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行认购(gòu)义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非(fēi)公(gōng)开发行对(duì)象之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基(jī)金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行过(guò)程与认(rèn)购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续(xù)督导期(qī)间未对募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金投入项目(mù)的(de)情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募离婚不离家有性关系吗，离婚了还和前夫有性投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟决定(dìng)：对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的(de)保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督(dū)导期的(de)保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查无(wú)数据(jù)，这意味着两(liǎng)人(rén)已经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离婚不离家有性关系吗，离婚了还和前夫有性离开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去年入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北证券立案(àn)调(diào)查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续(xù)保持强监管、压(yā)实中介机(jī)构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的(de)仅有(yǒu)2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持(chí)不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国(guó)证监(jiān)会(huì)立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事(shì)项均属于规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集(jí)团(tuán)和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落(luò)地(dì)，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是(shì)公司(sī)投资与销(xiāo)售交易业(yè)务、投资(zī)银行业务收入增(zēng)加所(su离婚不离家有性关系吗，离婚了还和前夫有性ǒ)致。

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