近(jìn)期交易商协(xié)会的监管处罚力(lì)度明(míng)显加大，虽(suī)然(rán)债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银(yín)行启动(dòng)自律调查，这是两天(tiān)内第二(èr)家被要求自(zì)律(lǜ)调(diào)查(chá)的大(dà)行(xíng)。今年以来，交易(yì)商协会已对(duì)多家金融机构启动(dòng)自律调查，监(jiān)管力度在持续(xù)加(jiā)大。

　　多家金融(róng)机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国(guó)银行间市场交易商协会（下(xià)称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基于(yú)监管部门反馈线(xiàn)索，依(yī)据《银行间债券市场自律(lǜ)处(chù)分规(guī)则》，交(jiāo)易商(shāng)协会已对中(zhōng)国建设银行股份有限公司债务(wù)融(róng)资(zī)工具承销业务涉嫌违(wéi)规行(x日本男生姓名大全霸气，日本男生的姓名íng)为开展自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报(bào)，去年建行承销非金(jīn)融(róng)企业(yè)债(zhài)务融资工具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质头部房地产企业债券融资需求，承销(xiāo)房(fáng)地产(chǎn)企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监管力度在近期(qī)持续(xù)加(jiā)大。就在5月(yuè)9日，交易商协会官网(wǎng)发布(bù)信息，针对中国进(jìn)出(chū)口银行金(jīn)融债券(quàn)发(fā)行涉嫌违规行为，以及中国(guó)民生银行承销业(yè)务涉(shè)嫌违规(guī)行为已开展自律调查(chá)。

　　而(ér)在5月8日，大连(lián)银行、郑州银行、江(jiāng)西银(yín)行、青岛银(yín)行和(hé)粤(yuè)财信(xìn)托共5家(jiā)机构涉及(jí)债券业务违规被点名。具体来说，交易(yì)商协会通(tōng)过深入调查(chá)发现，大连银行等多(duō)家机构存在债券(quàn)代持交易等违规行为。其中，大(dà)连银行通过做市业(yè)务方式，每日滚动开展(zhǎn)买卖方向(xiàng)相反、清算速度不(bù)同(tóng)的现券(quàn)交易，代持利率(lǜ)债活跃券，且(qiě)规(guī)模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执行不(bù)严(yán)或流于(yú)形式(shì)，未(wèi)有效评估交易合理性，作(zuò)为中(zhōng)间方以现券(quàn)买卖或(huò)做市(shì)等(děng)方式参与债券代持(chí)交易链(liàn)条，交易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已(yǐ)被启动自(zì)律调查。相关公告称(chēng)，交易商协(xié)会在日常监测工作(zuò)中发现，工(gōng)商银行主(zhǔ)承销(xiāo)的多(duō)期债务融资工具发行(xíng)定价严重偏离市场合(hé)理水(shuǐ)平，干扰了市场秩(zhì)序，涉(shè)嫌违反银行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市场自律管(guǎn)理(lǐ)相关规(guī)定(dìng)。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站披(pī)露，近期在查处四(sì)平(píng)市城市(shì)发展投资(zī)控股有限(xiàn)公司案件时，发现吉林银(yín)行、吉(jí)林亿联银行因违规收取(qǔ)发行人大额财务资助，涉嫌违反银(yín)行(xíng)间债(zhài)券市场(chǎng)自律管理(lǐ)规则，被交易(yì)商协会(huì)进行自律调查。一同被开展自律调查的还有(yǒu)光大(dà)证(zhèng)券、富国资产(chǎn)管理（上海）有限(xiàn)公司两家金融(róng)机构。

　　交易商(shāng)协会监管(guǎn)处罚(fá)力度加强(qiáng)

　　根据交(jiāo)易商协(xié)会通报(bào)的(de)数据，2022年(nián)全年，交易商(shāng)协会(huì)共(gòng)对68起涉嫌违规案件立案调查，开(kāi)展自律调查(chá)和自律问询(xún)103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及(jí)35家发行人和(hé)信用增(zēng)进机构、4家主承销(xiāo)商、3家会计师(shī)事务(wù)所、1家日本男生姓名大全霸气，日本男生的姓名(jiā)律师(shī)事务所、2家其(qí)他(tā)类型机构和54名直(zhí)接(jiē)责(zé)任(rèn)人。作出的处分(fēn)中，警告及以上占(zhàn)比超过五成，15家机构被暂停(tíng日本男生姓名大全霸气，日本男生的姓名)一定期限业务，12位责任人被(bèi)认(rèn)定不适当人(rén)选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报(bào)的(de)原(yuán)因包括低(dī)价(jià)包(bāo)销多期债(zhài)务(wù)融资工具，影响了市场正常秩序；部分(fēn)债(zhài)务融资工具(jù)未(wèi)按照发行(xíng)文件约定开展(zhǎn)余额(é)包销(xiāo)，个别债务融资工具(jù)挤占了其他投资人(rén)的正(zhèng)常投标，违背了(le)公平公正原则，并(bìng)影响了发行利(lì)率(lǜ)，对(duì)市(shì)场正常秩序造成了(le)一定不良(liáng)影(yǐng)响。

　　通(tōng)报指(zhǐ)出，银行间债(zhài)券市场参(cān)与(yǔ)机(jī)构在从事相关业务过程中，务必牢固树(shù)立市场(chǎng)责(zé)任(rèn)意识，严格遵守相(xiāng)关监管规定和自(zì)律规(guī)则要(yào)求，合规展业，自觉维护(hù)银行(xíng)间债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易(yì)商(shāng)协(xié)会表示，做市(shì)商(shāng)作为银行间市(shì)场基石机(jī)构，承担着(zhe)提高(gāo)市场流动性、促进(jìn)价(jià)格发现的重要作用(yòng)，应切实提升做市交(jiāo)易能力(lì)，加强内部控制和风险(xiǎn)管理，确(què)保合规稳健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期(qī)交易(yì)商协(xié)会的(de)监(jiān)管处罚力度(dù)明(míng)显(xiǎn)加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家(jiā)周毅钦对(duì)《国际(jì)金融报(bào)》记者表(biǎo)示(shì)，可(kě)以(yǐ)看到，银行间交易(yì)商(shāng)协(xié)会将(jiāng)继(jì)续贯彻落实监管从(cóng)严(yán)要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰(xī)信号，引导市场(chǎng)各类主(zhǔ)体归位尽责，维(wéi)护市场(chǎng)良好秩序。债券承销机(jī)构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行(xíng)特别是国有大行来说(shuō)，也需要肩负起相(xiāng)应的公序责任，切实维护(hù)好行业的良性竞(jìng)争生态。

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