金融界(jiè)4月(yuè)21日消息(xī) 证监会有关(guān)部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者(zhě)问。证监会有关部(bù)门负(fù)责人表示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造(zào)假等(děng)资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述(shù)发行(xíng)人(rén)、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，依(yī)法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本(běn)戊戌年是哪一年市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术股(gǔ)份有限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人(rén)作出行政处罚和市(shì)场(chǎng)禁入决(jué)定，分别(bié)对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行行政处(chù)罚，并对部(bù)分责任(rèn)人员采取证券市(shì)场禁入(rù)措施(shī)。同时，我会(huì)加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当事(shì)人依法及时(shí)移(yí)送公(gōng)安(ān)机(jī)关处理，推动案(àn)件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则(zé)》的规(guī)定(dìng)，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储启动(dòng)重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支持(chí)适格(gé)投(tóu)资者及时有效地追究(jiū)违规(guī)上市公司及(jí)其(qí)相关中介机构(gòu)等(děng)责任主体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事(shì)责任是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要(yào)组(zǔ)成部(bù)分，是对违(wéi)法行为进行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高资(zī)本(běn)市场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会将进(jìn)一步(bù)畅(chàng)通投资者权利救济渠(qú)道，维护投(tóu)资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司(sī)提供保荐(jiàn)、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计(jì)报告的或(huò)者法律意见书(shū)的(de)证券服务机构等违(wéi)规(guī)主体实施精准打击。如(rú)果相关中介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相当(dāng)的(de)法(fǎ)治理念，综(zōng)合考虑违(wéi)法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者(zhě)损(sǔn)失意愿(yuàn)和能力等(děng)因素(sù)，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构(gòu)从业人(rén)员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质(zhì)量的(de)重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等案件(jiàn)中(zhōng)发现相关(guān)中介机构责(zé)任人员存在(zài)违法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合(hé)法权(quán)益，目前在投资(zī)者保护方(fāng)面(miàn)有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等一(yī)系(xì)列(liè)投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度(dù)各有优势(shì)，对于个案中采用何(hé)种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资者获(huò)赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效(xiào)保护(hù)投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如上(shàng)海金融(róng)法院受理并(bìng)裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依(yī)法接受投(tóu)资者特别授权，申请(qǐng)参加该(gāi)案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具(jù)有“默示(shì)加(jiā)入、明(míng)示(shì)退(tuì)出(chū)”的特征(zhēng)，能够一揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶(jīng)存(cún)储申请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机(jī)构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资10亿元(yuán)设(shè)立先行赔付专项基金(jīn)（上述金(jīn)额为公司初步估算结(jié)果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格(gé)投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用(yòng)于先行赔(péi)付适(shì)格投资者(zhě)的投资损失(shī)。先行赔付可(kě)以高(gāo)效、快(kuài)捷(jié)地解决(jué)紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司披露的公(gōng)告中提出(chū)向证监会提交证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺申(shēn)请，证监会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域(yù)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度（以下简称当(dāng)事人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国(guó)务院证券戊戌年是哪一年监督管理机(jī)构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法的单位或者个人(rén)进行调查期间，被(bèi)调(diào)查的当事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔偿有(yǒu)关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并经国务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规(guī)明确规定了当(dāng)事人承(chéng)诺制度的基(jī)本流程(chéng)、适(shì)用(yòng)范(fàn)围、监督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要(yào)综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚款和没收违法所得(dé)的(de)金额，以及投资者(zhě)因当(dāng)事人涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为所遭(zāo)受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔(péi)偿(cháng)投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请人(rén)的精(jīng)准打(dǎ)击，也(yě)可(kě)以有效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以(yǐ)一并解决案(àn)件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提(tí)高(gāo)执(zhí)法效能，达到(dào)行政追(zhuī)责与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的(de)效(xiào)果。

　　对于中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)向(xiàng)我(wǒ)会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政(zhè戊戌年是哪一年ng)执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构及其责任人员(yuán)，下一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽(zé)达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有(yǒu)限公司(sī)、天健会计师事(shì)务(wù)所、北(běi)京(jīng)市(shì)康达律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同(tóng)会(huì)计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据(jù)其在相关执业(yè)行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以(yǐ)及(jí)申(shēn)请证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需要指出的(de)是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关责任人员在上述(shù)案(àn)件中的执业行(xíng)为(wèi)，如果发现有关责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质量发展的重(zhòng)要(yào)力(lì)量(liàng)，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规(guī)和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业文(wén)化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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