零容(róng)忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证监会(huì)《行政处罚事先告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)及持(chí)续督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监(jiān)会调查(chá)完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北(běi)证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票的审查(chá)反馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发行(xíng)对(duì)象的认(rèn)购资金(jīn)来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的(de)能力(lì)进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北(běi)京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋(yáng)实(shí)际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持续(xù)督(dū)导期间未(wèi)对募集(jí)资金(jīn)置(zhì)换预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核查(chá)，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入项目的(de)情况，未(wèi)充分(fēn)关注募投项目(mù)流动资金的用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理(lǐ)的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已(yǐ)经(jīng)离开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监会仍对东北(běi)证券立(lì)案调查并处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层在(zài)全面注册制背景下，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压(yā)实中介(jiè)机构(gòu)责(zé)任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉(j年轻人有必要吃鱼油吗，鱼油服用多久要停一停í)林信托因自身经营(yíng)发展需要(yào)等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查期间(jiān)，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转(zhuǎn)让及(jí)减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北(běi)证券(quàn)的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北(běi)证券的(de)股权(quán)变或将很(hěn)快(kuài)实现(xiàn)年轻人有必要吃鱼油吗，鱼油服用多久要停一停。

　　根据东北证券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利(lì)润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投(tóu)资与销售交易(yì)业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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