零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(z雨水像从盆里泼出来一样比喻雨大势急的四字词语 形容下暴雨的四字词语hōng)国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国(guó)证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本(běn)次(cì)发(fā)行(xíng)对象(xiàng)的(de)认购资金来源及雨水像从盆里泼出来一样比喻雨大势急的四字词语 形容下暴雨的四字词语合法性、是否具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司(sī)未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之(zhī)一(yī)北京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在(zài)持续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的(de)情况，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对(duì)定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督(dū)导期(qī)的(de)保荐代(dài)表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无(wú)数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去(qù)年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北证券立案调查并处(chù)以三倍的(de)高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年(nián)报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身(shēn)经营发展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日(rì)期间(jiān)按市(shì)场价(jià)格减持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立(lì)案(àn)调查期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述(shù)转让及(jí)减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股份事(shì)项(xiàng)均属于规(guī)定不(bù)得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林(lín)信(xìn)托不得减持公雨水像从盆里泼出来一样比喻雨大势急的四字词语 形容下暴雨的四字词语司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的(de)股权(quán)变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年(nián)前(qián)三个月东北(běi)证(zhèng)券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是(shì)公(gōng)司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业(yè)务收(shōu)入增(zēng)加所(suǒ)致。

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