金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门(mén)负责人就泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人(rén)、中介机构及其责任人(rén)员等相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金融安(ān)全(quán)。中办(bàn)、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存(cún)储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)）及(jí)相关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市场禁入措施(生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译句式，生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译成现代汉语shī)。同时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公(gōng)安机(jī)关的沟通(tōng)协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的(de)当事(shì)人依法及时(shí)移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股(gǔ)票上(shàng)市规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持(chí)适格(gé)投(tóu)资者及时有效(xiào)地追究违(wéi)规上(shàng)市公(gōng)司及其相关中介(jiè)机构(gòu)等责(zé)任主体(tǐ)的民事赔偿责(zé)任。民(mín)事责任是资本市场法律责任体系(xì)的重(zhòng)要组(zǔ)成部(bù)分，是对违法行(xíng)为进行立(lì)体式追(zhuī)责的重要一环(huán)，也(yě)是提高资(zī)本市场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会(huì)将进一步(bù)畅通(tōng)投资者权利救济(jì)渠(qú)道，维护投(tóu)资(zī)者合法权益，督促市(shì)场参(cān)与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具(jù)审计报告的(de)或者法律意见书的证(zhèng)券服务机构等(děng)违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关(guān)中介机构(gòu)故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机(jī)关处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照(zhào)过责相当的法治理念(niàn)，综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)违(wéi)法程(chéng)度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资者损失(shī)意(yì)愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构的责任人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构从业(yè)人员的(de)道德水(shuǐ)准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平(píng)等(děng)，是保障(zhàng)证券(quàn)服务质量(liàng)的重要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)案件中发现(xiàn)相关中介机(jī)构(gòu)责(zé)任人员存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规(guī)规定(dìng)了包括协商(shāng)和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人(rén)诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采用何(hé)种方式，需(xū)综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的(de)适用条(tiáo)件、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标(biāo)都是有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收(shōu)到(dào)泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心(xīn)发布(bù)公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受(shòu)投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加该(gāi)案并转换特(tè)别(bié)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明(míng)示(shì)退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者的(de)合法权(quán)益可以在诉讼程(chéng)序中得(dé)到保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)作为(wèi)紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首(shǒu)次(cì)公开发(fā)行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元设(shè)立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公(gōng)司初(chū)步估(gū)算结果，基金(jīn)规(guī)模将根据最终计算(suàn)的适格投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参(cān)与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司披(pī)露的公告中提出向(xiàng)证(zhèng)监会提交证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会(huì)将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单(dān)位或者个人(rén)进行调查(chá)期间，被(bèi)调(diào)查(chá)的(de)当(dāng)事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资者(zhě)损失(shī)、消除(chú)损害或者不(bù)良影响(xiǎng)并(bìng)经(jīng)国务院证券监督(dū)管理机构认可，当事(shì)人履(lǚ)行承诺后国(guó)务院证券(quàn)监督管理机(jī)构终(zhōng)止案件调(diào)查的(de)行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法律法规(guī)明(míng)确规(guī)定了当(dāng)事人承诺(nuò)制度的(de)基本流(liú)程、适用(yòng)范(fàn)围、监督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要综合(hé)考虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为可(kě)能获得(dé)的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为依法可能(néng)被(bèi)处以(yǐ)罚款(生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译句式，生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译成现代汉语kuǎn)和没收违法所得的金额(é)，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺金(jīn)数额通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程(chéng)序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对申(shēn)请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度(dù)可以一(yī)并解决案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达(dá)到行政(zhèng)追责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交(jiāo)当事人(rén)承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施(shī)办(bàn)法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法(fǎ)依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务(wù)所、北京(jīng)市康(kāng)达律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业(yè)过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近日已被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对(duì)中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根据其在(zài)相(xiāng)关执业(yè)行(xíng)为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺等情形，依(yī)法进(jìn)行下一步(bù)处理(lǐ)。需要(yào)指出的是，我们(men)将关(guān)注(zhù)相关中介机构有关责任人员在(zài)上述案件中(zhōng)的执业行为，如(rú)果发现有(yǒu)关(guān)责(zé)任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高质(zhì)量发展的重要(yào)力量，中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其从业人(rén)员应当(dāng)严格遵(zūn)守法律(lǜ)法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和(hé)维护(hù)风清气(qì)正的企业文(wén)化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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