近期(qī)交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰(fēng)富多元(yuán)，市场竞争程度更(gèng)趋激(jī)烈，但监(jiān)管底线不能(néng)破(pò)戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对(duì)建设银行启动自律(lǜ)调查(chá)，这是两(liǎng)天(tiān)内第二家被要求自律调查的大行。今年以来(lái)，交易商协会已(yǐ)对(duì)多(duō)家金(jīn)融机构启动(dòng)自律(lǜ)调查(chá)，监管力(lì)度在持续加大。

　　多家金(jīn)融(róng)机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场(chǎng)交易商协会（下称“交易商(shāng)协会”）网站显示，基于监管(guǎn)部门反馈线索(suǒ)，依据《银(yín)行间债券市(shì)场自律处分(fēn)规则》，交易商(shāng)协会已对中国(guó)建设(shè)银行股份有限(xiàn)公司债务融资工具承销(xiāo)业务(wù)涉嫌违规行为开展自律调(diào)查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建行(xíng)承(chéng)销(xiāo)非金融企业(yè)债务融资(zī)工具(jù)744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年(nián)，该行支持优质头部房(fáng)地产企业债(zhài)券(quàn)融(róng)资需(xū)求，承销(xiāo)房地产(chǎn)企业323.35亿元债(zhài)务(wù)融资工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监管力度(dù)在(zài)近期持续加大。就(jiù)在5月9日，交易商协会(huì)官网发(fā)布信息，针对中国进出(chū)口银行(xíng)金融债券发行涉嫌违(wéi)规行(xíng)为，以及中国民(mín)生银行承销业务涉嫌违规行(xíng)为(wèi)已开展马云移民到哪国籍(zhǎn)自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行(xíng)、郑(zhèng)州银行、江西银行(xíng)、青岛银行(xíng)和(hé)粤财(cái)信(xìn)托共(gòng)5家机构涉及债券(quàn)业务(wù)违规被点名。具体(tǐ)来说，交易(yì)商协会通(tōng)过(guò)深入调查发现，大连银行等多家机(jī)构存(cún)在债券(quàn)代持交易等(děng)违规行为。其中，大(dà)连(lián)银行通过做市(shì)业(yè)务方(fāng)式，每日滚(gǔn)动(dòng)开展买卖方向相反、清算速度不同(tóng)的现券交易(yì)，代持利率债活跃券，且规模(mó)较大；郑州银行、江(jiāng)西银行和青岛银(yín)行，内(nèi)控(kòng)执行(xíng)不严(yán)或流于(yú)形式(shì)，未有效评估交(jiāo)易合理性，作为中(zhōng)间方(fāng)以现券(quàn)买卖或做市等方式参与债券代(dài)持(chí)交易链条(tiáo)，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查。相关公告称(chēng)，交易商协会在日(rì)常监测工(gōng)作中发现，工商银行主承销的多期债(zhài)务融资工(gōng)具发行定价严重(zhòng)偏(piān)离市场合理水平(píng)，干扰了市(shì)场秩序，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间债券市(shì)场(chǎng)自(zì)律(lǜ)管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处四平市城(chéng)市(shì)发展投资(zī)控股有(yǒu)限公司案(àn)件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿(yì)联银行因违规收取发行人大(dà)额(é)财务资助，涉嫌(xián)违(wéi)反银行间债券市(shì)场自(zì)律(lǜ)管理规则，被交(jiāo)易商协会进行自律调查。一同被(bèi)开展自(zì)律调查的还有光(guāng)大证券、富国资产(chǎn)管(guǎn)理（上(shàng)海）有限公司(sī)两家金融机构。

　　交易商协会监管处(chù)罚力(lì)度加(jiā)强

　　根据交易商协(xié)会通报的数据，2022年全年(nián)，交(jiāo)易商协(xié)会共对(duì)68起涉嫌违规案件立案(àn)调(diào)查，开展自(zì)律(lǜ)调查和(hé)自律问(wèn)询103次，作出各类自律处分(fēn)99家(jiā)（人）次(cì)，涉及35家(jiā)发行(xíng)人(rén)和信(xìn)用增进机(jī)构(gòu)、4家主(zhǔ)承(chéng)销商、3家(jiā)会计(jì)师(shī)事务所、1家律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)、2家其他类(lèi)型(xíng)机(jī)构和54名直接(jiē)责任人。作出(chū)的处(chù)分中，警(jǐng)告及以上占(zhàn)比(bǐ)超(chāo)过五(wǔ)成，15家机构被暂停一(yī)定期限业务，12位责任人被(bèi)认定(dìng)不(bù)适当人(rén)选。

　　梳理通(tōng)报(bào)来看，被通报的原因包括(kuò)低(dī)价包销多期债务融(róng)资工(gōng)具，影响了市场(chǎng)正(zhèng)常(cháng)秩序；部分(fēn)债(zhài)务融资(zī)工具未按照发行(xíng)文件约定开展(zhǎn)余额包销(xiāo)，个别债务融资工(gōng)具挤占了其他投资(zī)人的(de)正(zhèng)常投标，违背了(le)公平(píng)公正原则，并影响了发行(xíng)利率，对市(shì)场正常秩(zhì)序(xù)造(zào)成了一(yī)定(dìng)不良影响。

　　通(tōng)报指出，银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市场参与机(jī)构在从事相(xiāng)关业(yè)务过程中，务(wù)必牢固树立市场责任意(yì)识，严(yán)格遵守(shǒu)相(xiāng)关监管(guǎn)规定(dìng)和自(zì)律(lǜ)规则要求(qiú)，合规展业(yè)，自觉(jué)维护(hù)银行(xíng)间债券市(shì)场运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市(shì)商作为(wèi)银行间市场基石机构(gòu)，承担着提高市场流动性、促进价格发(fā)现的(de)重要作用，应(yīng)切实提升(shēng)做(zuò)市交易能力，加(jiā)强内部(bù)控制和风险管(guǎn)理，确(què)保合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协(xié)会的监管处罚力度明显加大，虽(suī)然债券市场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市(shì)场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家周毅(yì)钦对《国际金融报》记(jì)者表示，可以看到，银(yín)行(xíng)间交易商(shāng)协会将继续贯彻落(luò)实监管(guǎn)从严要求，以严(yán)格自律惩戒向市场传(chuán)递“零容忍”的清晰信(xìn)号(hào)，引导市(shì)场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构作为(wèi)债券市场的“看(kàn)门人”，对于(yú)商业(yè)马云移民到哪国籍银行特别是国有大行(xíng)来(lái)说(shuō)，也需要(yào)肩负起相应的公序责任，切(qiè)实维护好行业(yè)的(de)良性竞争生态。

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