零容(róng)忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对(duì)东北证券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会(huì)在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的(de)审查反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本(běn)次(cì)发(fā)行对象的认购资金来(lái)源及合法性(xìng)、是(shì)否具备履行(xíng)认购义(yì)务(wù)的能力进行核查，公司(sī)未(wèi)按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导(dǎo)期间未对募集(jí)资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对(duì)定(dìng)增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督(dū)导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据(jù)，这意味(wèi)着两人(rén)已经离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离(lí)职，去年入(rù)职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并(bìng)处(chù)以三倍的(de)高额(é)罚(fá)款，体现监管层(céng)在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机(jī)构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券(quàn)股东吉林(lín)信托因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何说女生坐摇摇车是什么意思，摇摇车的意思污一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北(běi)证券在(zài)被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证券的(de)股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前(qián)三(sān)个月东(dōng)北证券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因(yīn)是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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