在“扶优限劣(liè)”的(de)基本方针下，私募基金行业监(jiān)管(guǎn)趋严(yán)，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则(zé)等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基(jī)金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基(jī)金合规(guī)风控负责(zé)人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分(fēn)事先告知(zhī)书(shū)送达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担(dān)法律责(zé)任，协(xié)会(huì)拟对其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人(rén)关(guān)联方出资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份额(é)，该产品通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资(zī)合作协议》，约定由(yóu)指定(dìng)第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金(jīn)管理人专业化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披露(lù)关(guān)联交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映(yìng)雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品共计(jì)5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行事务合(hé)伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成(chéng)关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者(zhě)进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基(jī)金的投(tóu)资者王某(mǒu)的基金合同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是其风险测评(píng)问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工(gōng)违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投资运(yùn)营(yíng)、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在(zài)各自任职期(qī)间公司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产品备案六(liù)个月(yuè)；对(duì) 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已无色翡翠手镯什么价位合适 无色翡翠手镯值钱吗height: 24px;'>无色翡翠手镯什么价位合适 无色翡翠手镯值钱吗经(jīng)不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业(yè)务活动中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方式对个(gè)别投资(zī)者的风险(xiǎn)识(shí)别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力(lì)进行评估、未按照合同约定(dìng)如实(shí)向(xiàng)投资(zī)者披露可(kě)能(néng)影响(xiǎng)投(tóu)资(zī)者合法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十(shí)三条规(guī)定，决定对其采取出具(jù)警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉(shān)基金成(chéng)立于2015年(nián)，注册(cè)资(zī)本(běn)为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为(wèi)私募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资为雪杉(shān)基金(jīn)的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关(guān)联(lián)公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权(quán)、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还在香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境(jìng)协同(tóng)效应，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资(zī)和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策略是通(tōng)过追踪资(zī)产价(jià)格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等宏观经济(jì)和估(gū)值(zhí)指标，以分(fēn)析并(bìng)提取经(jīng)济周期(qī)中的趋势性行业(yè)和事(shì)件(jiàn)以(yǐ)最(zuì)大(dà)化(huà)投资上行收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市(shì)场投资中的个体性估值和(hé)内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新(xīn)闻(wén)动态便停止更新(xīn)。

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