科(kē)创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也(yě)对两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名保代、天健会(huì)计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)显示，紫晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)于(yú)2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月(yuè)获科(kē)创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物(wù)流单(dān)据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入(rù)等(děng)方(fāng)式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披露(lù)对外担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披(pī)露对外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存(cún)储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证(zhèng)券(quàn)发行文件中隐瞒(mán)重要(yào)事(shì)实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛及其全资(zī)子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚(xū)增在建(jiàn)工程(chéng)等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部(bù)分(fēn)，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实计(jì)算，证监会最(zuì)终对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大(dà)跌的行情(qíng)下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东(dōng)总(zǒng)户(hù)数为(wèi)12352户(hù)，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司(sī)也(yě)进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发(fā)的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事(shì)先告知书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市告(gào)知书后，两家公司(sī)可以(yǐ)根(gēn)据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否(fǒu)终止公司(sī)股票(piào)上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作出(chū)是(shì)否终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票(piào)上市的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票(piào)作(zuò)出终止(zhǐ)上(shàng)市的(de)决定(dìng)之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期(qī)的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票(piào)予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日(rì)收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在(zài)投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽达易盛(shèng)及(jí)实控人、董监高等，中介(jiè)机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公告(gào)称，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛首次(cì)公(gōng)开发行股票并在(zài)科创板(bǎn)上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监(jiān)会决(jué)定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心公告(gào)称，关注到(dào)上海金(jīn)融法院(yuàn)收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查公(gōng)司，根据《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

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