零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发(fā)行股票及持续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完(wán)毕(bì)，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查妙哉妙哉是什么意思，奇哉妙哉是什么意思明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意(yì)见中(zhōng)要(yào)求(qiú)保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行(xíng)对象的认购资(zī)金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行(xíng)认(rèn)购义务的(de)能力进(jìn)行核查，公(gōng)司未(wèi)按要(yào)求(qiú)对本次(cì)非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实(shí)际(jì)出资与其(qí)承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股票发行过程(chéng)与(yǔ)认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未对(duì)募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查(chá)募集资金投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事(shì)项保持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别处(chù)以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期的(de)保荐代(dài)表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数(shù)据，这(zhè)意(yì)味(wèi)着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离职，去年(nián)入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券立案(àn)调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管层在(zài)全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责(zé)任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；妙哉妙哉是什么意思，奇哉妙哉是什么意思承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券(quàn)商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经(jīng)营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市妙哉妙哉是什么意思，奇哉妙哉是什么意思场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调(diào)查(chá)期间，公司(sī)大股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持公司(sī)股份(fèn)事项均(jūn)属于规定(dìng)不(bù)得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东(dōng)北证券的(de)股权变(biàn)或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动的(de)主要原因是公司投资与销售(shòu)交易业(yè)务、投资银(yín)行业务收入(rù)增加所致。

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