近(jìn)期交(jiāo)易商协会(huì)的监管(guǎn)处(chù)罚力度明显加(jiā)大，虽然(rán)债券(quàn)市场参与主体(tǐ)愈发丰(fēng)富(fù)多元(yuán)，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对(duì)建设银行启(qǐ)动自律(lǜ)调查，这是两天内第二(èr)家被(bèi)要求自(zì)律调查的大(dà)行。今年(nián)以来，交易商协会已对多(duō)家(jiā)金(jīn)融机(jī)构启动自律调查，监管力度(dù)在持续(xù)加(jiā)大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银行(xíng)间市场交易(yì)商协会(huì)（下称“交易商(shāng)协会”）网(wǎng)站显示，基(jī)于监管部门反(fǎn)馈线索，依据《银(yín)行间债(zhài)券(quàn)市场自律处(chù)分规(guī)则》，交易(yì)商协会已对中国建设银行(xíng)股份有限公(gōng)司债务融资工具承销业务涉嫌违(wéi)规(guī)行为开(kāi)展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年(nián)建(jiàn)行承销非(fēi)金融企(qǐ)业债务融资工(gōng)具(jù)744笔(bǐ)，为411家实体企业(yè)承(chéng)销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支(zhī)持(chí)优质头部房地产企业债券融(róng)资(zī)需求，承销房地(dì)产(chǎn)企业323.35亿元债务融资工具，房地产(chǎn)并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监管力(lì)度在近期持续加(jiā)大(dà)。就在(zài)5月(yuè)9日，交易商协会(huì)官(guān)网发布信息，针对中国(guó)进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银(yín)行承(chéng)销业务(wù)涉嫌(xián)违(wéi)规行为已开展自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛银(yín)行和粤财信托(tuō)共5家机(jī)构涉及债券业(yè)务(wù)违规被点(diǎn)名(míng)。具体来说，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会通过深入调查发(fā)现(xiàn)，大连银行等多家(jiā)机(jī)构存在债(zhài)券代持交易(yì)等违规(guī)行(xíng)为。其中，大(dà)连银行通过做(zuò)市业务方(fāng)式，每日(rì)滚动开(kāi)展买卖方向相反、清算速度不同的现券交(jiāo)易(yì)，代持(chí)利率债活跃券，且规(guī)模(mó)较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执行不严或(huò)流于形(xíng)式，未有效评估(gū)交易合理性，作为(wèi)中间(jiān)方以现券买卖或(huò)做市等(děng)方式参与债券代持交易链条，交易笔数(shù)和金额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已(yǐ)被启(qǐ)动自律调查。相关(guān)公告(gào)称，交易商协(xié)会在日常监(jiān)测工作中发现，工商银行主承(chéng)销(xiāo)的多期债务融资工具发(fā)行定价严重偏离市场合理(lǐ)水(shuǐ)平，干扰了市(shì)场(chǎng)秩序，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间(jiān)债券市场自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会(huì)网(wǎng)站披(pī)露，近期(qī)在查处四平市(shì)城市(shì)发(fā)展(zhǎn)投资控股(gǔ)有限公司(sī)案件时，发现吉林银(yín)行、吉(jí)林亿联银行因违规收取发行人大额(é)财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则，被交(jiāo)易(yì)商协(xié)会(huì)进行自律调查。一同被(bèi)开展自律调查的还有光大证券、富国资产(chǎn)管理（上海）有限公(gōng)司(sī)两家(jiā)金融机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚力度加强

　　根据交(jiāo)易商协会(huì)通报的(de)数据，2022年全年，交易(yì)商协(xié)会共对(duì)68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调(diào)查(chá)，开展自律(lǜ)调查(chá)和自律问询(xún)103次爪zhua跟爪zhao的区别组词，爪zhua跟爪zhao的区别图解，作出(chū)各(gè)类自律处分(fēn)99家（人）次，涉及(jí)35家(jiā)发行人和信(xìn)用增进(jìn)机构、4家主(zhǔ)承(chéng)销商、3家(jiā)会计师事务所、1家律师事务(wù)所(suǒ)、2家其(qí)他类型机构和54名直接责任(rèn)人。作出的处分中(zhōng)，警告及以上占比超过(guò)五成，15家机构被暂停(tíng)一定(dìng)期限业务，12位爪zhua跟爪zhao的区别组词，爪zhua跟爪zhao的区别图解责(zé)任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的原因包括低价(jià)包销(xiāo)多(duō)期债务(wù)融资工具(jù)，影响了市场正常秩序；部分(fēn)债务(wù)融(róng)资工具(jù)未按照发行(xíng)文件(jiàn)约定开展余额包销，个(gè)别债(zhài)务融资工具挤占了其他投(tóu)资人的正常投标(biāo)，违背了公平公正(zhèng)原则，并影响了发行利(lì)率，对市场(chǎng)正常秩序造成了一定不(bù)良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从事(shì)相关业务过程中，务(wù)必牢(l爪zhua跟爪zhao的区别组词，爪zhua跟爪zhao的区别图解áo)固树立市(shì)场责任意(yì)识，严格遵(zūn)守(shǒu)相(xiāng)关监管规定和自(zì)律(lǜ)规则要求，合规展业，自觉维(wéi)护银行间债券市场运行秩序(xù)。

　　交易(yì)商协会表示，做市商作(zuò)为(wèi)银行间市(shì)场基石机构，承(chéng)担着提(tí)高市(shì)场流动(dòng)性、促进价格发(fā)现(xiàn)的重要作用，应切实提(tí)升做市交易能力，加强内部控制和风(fēng)险管理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈(liè)，但监管底线不能破(pò)戒(jiè)。

　　资深(shēn)金(jīn)融(róng)政(zhèng)策监管专家周毅钦对《国际金融报(bào)》记者(zhě)表示，可(kě)以看到，银行间(jiān)交易商协(xié)会将(jiāng)继(jì)续贯彻落实监管(guǎn)从严要求(qiú)，以严格自律惩戒向市(shì)场传(chuán)递“零容忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场各类主(zhǔ)体归位尽责，维(wéi)护市场良好秩序。债券承销机构作为债(zhài)券市场的(de)“看门人”，对于商业银(yín)行特别是国有大行(xíng)来说，也需要(yào)肩负(fù)起相(xiāng)应的公序责任(rèn)，切实维护好行(xíng)业的良性(xìng)竞争生态。

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