科创板(bǎn)首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也(yě)对两公司下发(fā)拟终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书，两家公司的股(gǔ)票自(zì)4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院消息显示(shì)，其收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)均(jūn)在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决(jué)定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存(cún)在(zài)欺诈发行的问(wèn)题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》通过虚(xū)构销售合(hé)同(tóng)、伪(wěi)造(zào)物流单(dān)据和(hé)验收单据(jù)入账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营(yíng)业(yè)收入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书(shū)签署日，未按规(guī)定(dìng)披露对(duì)外(wài)担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未(wèi)按规(guī)定披露对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责(zé)人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公(gōng)告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实(shí)披(pī)露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在(zài)建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛处以非法所募集资(zī)金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最(zuì)终对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董(dǒng)事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月21日市(shì)场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均(jūn)有不同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　结婚以后他那个越来越大了　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两家(jiā)公司(sī)也进入到停牌(pái)及被(bèi)终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告称，公司触及(jí)《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市。公司(sī)股票自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到(dào)上(shàng)交所下发的拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)的事(shì)先告(gào)知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上市告知书(shū)后(hòu)，两家公司可以根(gēn)据(jù)规定(dìng)申(shēn)请听(tīng)证，提(tí)出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易(yì)所由上市委(wěi)员会(huì)就是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市(shì)事宜进行(xíng)审议，并根据(jù)上市委员会的审核意见作出是(shì)否终止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)的决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自(zì)交易所(suǒ)公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易(yì)日起，相关(guān)公司(sī)股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日(rì)。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后5个交易日(rì)内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)官微发(fā)布消息显示，其已于当(dāng)日(rì)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其(qí)将(jiāng)依法审(shěn)查(chá)，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者(zhě)提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易(yì)盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴(xīng)证券(quàn)曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在(zài)执行泽(zé)达易盛首次(cì)公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监(jiān)会立(lì)案调查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院后续(xù)受(shòu)理并(bìng)裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规公(gōng)开征集并接受5结婚以后他那个越来越大了0名(míng)以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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