金融界4月21日消息(xī) 证监会有关(guān)部门负(fù)责人就(jiù)泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关部门负(fù)责人表示(shì)，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”中国有几个党派，中国有几个党派组织要(yào)求，依法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推动(dòng)对上述发行人(rén)、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机构及其责任人员(yuán)等相关(guān)责(zé)任主体进行立(lì)体(tǐ)化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对(duì)于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方(fāng)位追(zhuī)责。如(rú)在上述两案的行政责任(rèn)方面，我会(huì)依法向(xiàng)泽(zé)达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作出行(xíng)政处罚和市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部(bù)分责任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时(shí)，我会加(jiā)强与公安(ān)机关的沟通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责相关工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市(shì)规(guī)则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格投资者及(jí)时有效地追究违规上(shàng)市公司(sī)及其(qí)相关(guān)中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要(yào)一环，也是提高资(zī)本市场违法(fǎ)违(wéi)规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资(zī)者权利救济渠(qú)道(dào)，维(wéi)护投资者合(hé)法权益，督促市场参(cān)与(yǔ)各(gè)方归位尽(jǐn)责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上(shàng)市公(gōng)司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报告的或者法律(lǜ)意见(jiàn)书的证券服务机构(gòu)等违规主体实施(shī)精准打击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机(jī)构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念(niàn)，综(zōng)合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和(hé)能(néng)力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价(jià)。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构的责任(rèn)人员。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介中国有几个党派，中国有几个党派组织机构(gòu)从业人员(yuán)的(de)道德水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉洁从(cóng)业水平等(děng)，是保障证券服务(wù)质(zhì)量(liàng)的重(zhòng)要因素(sù)。如果在欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严重损害投资(zī)者合法权(quán)益，目前(qián)在投资者(zhě)保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协(xié)商和(hé)解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这些制度各(gè)有优势(shì)，对于个(gè)案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式(shì)，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者(zhě)获(huò)赔的充分(fēn)性(xìng)和有(yǒu)效(xiào)性、赔付(fù)责任主体(tǐ)的意愿和能(néng)力等因(yīn)素(sù)，目标都是有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到泽(zé)达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发(fā)布公告(gào)，表示密(mì)切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，将依法接受(shòu)投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能(néng)够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者的合法权益(yì)可(kě)以在(zài)诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)申请首次公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初步估算结果，基金规模将根据最终计算的(de)适格投资者损失(shī)赔付金(jīn)额(é)进行调整），用(yòng)于(yú)先行赔付(fù)适格投(tóu)资(zī)者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的(de)民事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔(péi)付程序(xù)直接(jiē)获赔(péi)，以维护自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司披露的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监(jiān)会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了(le)证券(quàn)领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的单(dān)位(wèi)或者个人进行(xíng)调查期间，被调查(chá)的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或(huò)者不良影响并经(jīng)国务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督(dū)管理机构认可(kě)，当事人履(lǚ)行承诺后国务(wù)院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止案件调查(chá)的行政执法方(fāng)式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数(shù)额的(de)确定需要(yào)综合(hé)考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收(shōu)益或者避免的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依法(fǎ)可能被(bèi)处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法所(suǒ)得的金额，以及(jí)投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等(děng)诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数额(é)，且(qiě)可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当事人承诺(nuò)制(zhì)度可以一并解(jiě)决(jué)案(àn)件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能(néng)，达到行政追(zhuī)责与民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司向(xiàng)我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施规定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉中介机(jī)构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查(chá)”。在(zài)泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师(shī)事务所、北京市康(kāng)达律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立(lì)案。在(zài)紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我会对中信建投证券股份有限公(gōn中国有几个党派，中国有几个党派组织g)司(sī)、容诚(chéng)会计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律师事务所等(děng)中介机构启动了(le)相关调查工(gōng)作，后续将根据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及(jí)申请证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)等情(qíng)形，依法进(jìn)行下(xià)一步处理。需要(yào)指出的是，我们将关注(zhù)相关(guān)中介机构有关责任人员(yuán)在上述案件中(zhōng)的执(zhí)业行为，如果发现(xiàn)有关(guān)责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介机构是保障资本(běn)市场高质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业(yè)人(rén)员应(yīng)当严(yán)格(gé)遵守法律法规和职业(yè)道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营造和维(wéi)护风清气(qì)正(zhèng)的(de)企业文化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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